Q1. 您的最高學歷（含目前在讀）是？（單選題）
Q2. 您的姓名：（填空題）
Q3. 第十三屆全國人大常委會第十五次會議審議通過了修訂后的《中華人民共和國證券法》（簡稱“新《證券法》”），于2020年3月20日正式施行。（? ）（單選題）
對
錯
Q4. 新《證券法》將證券交易場所劃分為：證券交易所、國務院批準的其他全國性證券交易場所、按照國務院規(guī)定設立的區(qū)域性股權(quán)市場等三個層次。（? ）（單選題）
對
錯
Q5. 新《證券法》注冊制不僅適用于公開發(fā)行的證券，同樣適用于非公開發(fā)行。（? ）（單選題）
對
錯
Q6. 注冊制不作價值判斷，相應地刪除持續(xù)盈利能力、凈資本、累計債券余額等價值指標，這是注冊制最核心的特征。（? ）（單選題）
對
錯
Q7. 新《證券法》第41條將保密范圍從“客戶開立的賬戶保密”擴大至“投資者的信息保密”，保密主體除“證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)”外，還增加了“證券服務機構(gòu)及其工作人員”，同時還規(guī)定前述單位及其工作人員不得泄露所知悉的商業(yè)秘密。（? ）（單選題）
對
錯
Q8. 新《證券法》第94條規(guī)定，普通投資者與證券公司發(fā)生證券業(yè)務糾紛，普通投資者提出調(diào)解請求的，證券公司可以拒絕。（? ）（單選題）
對
錯
Q9. 證券公司的業(yè)務活動，應當與其治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制、合規(guī)管理、風險管理及風險控制指標、從業(yè)人員構(gòu)成等情況相適應。（? ）（單選題）
對
錯
Q10. 新《證券法》大幅提高對證券違法行為的處罰力度，對于欺詐發(fā)行行為，從原來最高可處募集資金百分之五的罰款，提高至募集資金的一倍。（? ）（單選題）
對
錯
Q11. 天天基金網(wǎng)、股吧、choice金融終端均是東方財富集團旗下的產(chǎn)品。（? ）（單選題）
對
錯
Q12. 與東方財富PC端相比，東方財富APP主要的優(yōu)勢在于可以查看更全面的行情資訊，數(shù)據(jù)，涵蓋更廣，處理更復雜的數(shù)據(jù)與投資決策。（單選題）
對
錯
Q13. 以下哪種行為是正確的（ ）（單選題）
A.接受客戶全權(quán)委托進行證券交易
B.向客戶介紹證券市場的基本情況
C.利用互聯(lián)網(wǎng)平臺進行低傭開戶宣傳
D.利用手機電腦進行委托下單操作
Q14. 新《證券法》總則部分刪除了以下哪個證券品種？（ ）（單選題）
A.存托憑證
B.資產(chǎn)支持證券
C.資管產(chǎn)品
D.證券衍生品
Q15. 新《證券法》規(guī)定，公開發(fā)行證券，實行（ ）（單選題）
A.審批制
B.核準制
C.注冊制
D.引薦制
Q16. 按照國務院規(guī)定，（ ）等可以審核公開發(fā)行證券申請。（單選題）
A.證券公司
B.中登公司
C.證券交易所
D.證券業(yè)協(xié)會
Q17. 提高證券服務機構(gòu)未履行勤勉盡責義務的違法處罰幅度，由原來最高可處以業(yè)務收入五倍的罰款，提高到（）倍。（單選題）
A.10倍
B.15倍
C.20倍
D.50倍
Q18. 請留下您的手機，方便我們跟您取得聯(lián)系（填空題）
Q19. 對于我們本次調(diào)查，您認為還有什么需要改善的建議？（填空題）
