Q1. 您家庭平均每月經(jīng)濟(jì)收入在會(huì)出現(xiàn)透支嗎？（單選題）
Q2. 您家庭居住地是？（單選題）
Q3. 您(被調(diào)查者)的性別:（單選題）
Q4. 您的姓名：（填空題）
Q5. 經(jīng)紀(jì)人應(yīng)嚴(yán)格在本公司的授權(quán)范圍內(nèi)進(jìn)行執(zhí)業(yè)活動(dòng)。經(jīng)紀(jì)人代理業(yè)務(wù)授權(quán)范圍包括（多選題）
向客戶介紹公司、所屬分支機(jī)構(gòu)和證券市場的基本情況
向客戶介紹證券投資的基本知識(shí)及開戶、交易、資金存取等業(yè)務(wù)流程；
向客戶介紹與證券交易有關(guān)的法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會(huì)規(guī)定、自律規(guī)則和公司的有關(guān)規(guī)定
向客戶傳遞由公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息；
向客戶傳遞由公司統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息；
法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會(huì)規(guī)定經(jīng)紀(jì)人可以從事的其他活動(dòng)
Q6. 經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)過程中的禁止行為包括（多選題）
替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移，證券認(rèn)購、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜
提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息，或者誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣
與客戶約定分享投資收益，對(duì)客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾
采取貶低競爭對(duì)手、進(jìn)入競爭對(duì)手營業(yè)場所勸導(dǎo)客戶等不正當(dāng)手段招攬客戶
泄漏客戶的商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私
為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)?；蛘咂渌憷?/p>
為客戶提供非法的服務(wù)場所或者交易設(shè)施，或者通過互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)
委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)
損害客戶合法權(quán)益或者擾亂市場秩序的其他行為
Q7. 證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)期間應(yīng)如實(shí)向所屬分支機(jī)構(gòu)報(bào)備本人所有的（ ）等信息，分支機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)錄入公司員工行為監(jiān)控系統(tǒng)。（多選題）
手機(jī)號(hào)碼
電腦IP/MAC地址
手機(jī)終端信息
固定電話
Q8. 對(duì)購買產(chǎn)品的客戶，應(yīng)根據(jù)反洗錢相關(guān)制度，遵循（ ）原則進(jìn)行客戶身份識(shí)別（ ）（ ）（ ）審查客戶提交的身份資料，充分關(guān)注客戶是否涉嫌洗錢、非法集資、資金池、配資等違法違規(guī)行為。（多選題）
了解您的客戶
了解資金來源
了解客戶及其交易目的和交易性質(zhì)
了解實(shí)際控制客戶的自然人和交易的實(shí)際受益人
Q9. 對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行不少于（ ）個(gè)學(xué)時(shí)的執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)，并對(duì)培訓(xùn)的效果進(jìn)行測試，其中法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓(xùn)時(shí)間不少于（ ）個(gè)學(xué)時(shí)。（多選題）
60
30
20
10
Q10. 《金融機(jī)構(gòu)洗錢和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及客戶分類管理指引》規(guī)定，有合理理由人為某項(xiàng)交易或者某個(gè)客戶與洗錢、恐怖融資活動(dòng)及其他違法犯罪活動(dòng)有關(guān)的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向有關(guān)機(jī)關(guān)報(bào)告，下列不屬于所指機(jī)關(guān)的是（ ）（單選題）
中國證監(jiān)會(huì)當(dāng)?shù)嘏沙鰴C(jī)構(gòu)
中國人民銀行當(dāng)?shù)胤种C(jī)構(gòu)
當(dāng)?shù)毓矙C(jī)關(guān)
當(dāng)?shù)貦z察機(jī)關(guān)
Q11. 分支機(jī)構(gòu)應(yīng)嚴(yán)格按照公司可疑交易報(bào)告及報(bào)送相關(guān)規(guī)定執(zhí)行大額交易和可疑交易（）、（）、（）、（）報(bào)送及可疑交易報(bào)告后續(xù)控制措施等工作要求（多選題）
監(jiān)測
分析
識(shí)別
報(bào)告
Q12. 證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，明確內(nèi)設(shè)部門和分支機(jī)構(gòu)在代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)中的職責(zé)。允許證券公司分支機(jī)構(gòu)單獨(dú)代銷金融產(chǎn)品。（單選題）
對(duì)
錯(cuò)
Q13. 證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過程中，可以根據(jù)證券公司的授權(quán)，向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息。（單選題）
對(duì)
錯(cuò)
Q14. 如客戶涉及洗錢、非法集資、資金池、配資等違法違規(guī)行為，應(yīng)禁止向其認(rèn)購收益憑證。（單選題）
對(duì)
錯(cuò)
Q15. 證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)在《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》第十一條規(guī)定和證券公司授權(quán)的范圍內(nèi)執(zhí)業(yè)，不得有損害客戶合法權(quán)益或者擾亂市場秩序的其他行為（單選題）
對(duì)
錯(cuò)
Q16. “飛單”指銀行、證券公司、理財(cái)公司等銷售機(jī)構(gòu)等工作人員私自向客戶銷售非公司自主發(fā)行或代銷的金融產(chǎn)品的行為。（單選題）
對(duì)
錯(cuò)
