Q1. 您的年級？（單選題）
Q2. 您的年齡（單選題）
Q3. 公司名稱（填空題）
Q4. 聯(lián)系人（填空題）
Q5. 貴司操作風(fēng)險管理的牽頭部門？（單選題）
風(fēng)險管理部門
合規(guī)管理部門
其他
Q6. 貴司操作風(fēng)險管理團隊人數(shù)？（單選題）
1-3
4-6
7-10
10人以上
Q7. 貴司是否建立風(fēng)險與控制自我評估（RCSA）機制？（單選題）
已建立定期評估機制，但尚未開展動態(tài)的觸發(fā)式專項評估
已建立定期評估機制，已開展動態(tài)的觸發(fā)式專項評估
尚未開展定期評估
Q8. 是否建立了流程目錄，是否區(qū)分了管理事項和業(yè)務(wù)事項？（單選題）
已建立，未區(qū)分管理事項和業(yè)務(wù)事項，統(tǒng)一由業(yè)務(wù)單位以業(yè)務(wù)維度進行梳理
已建立，區(qū)分了管理事項和業(yè)務(wù)事項，先由管理部門梳理管理事項，然后由業(yè)務(wù)單位將管理事項納入業(yè)務(wù)事項流程節(jié)點中
已建立，其他做法
未建立流程目錄
Q9. 是否已將業(yè)務(wù)流程實現(xiàn)線上化？即通過系統(tǒng)間的打通，實現(xiàn)了大部分業(yè)務(wù)端到端的系統(tǒng)操作和辦理。（單選題）
是，大部分業(yè)務(wù)已經(jīng)實現(xiàn)
是，部分實現(xiàn)
否，只對需要審批的事項通過系統(tǒng)審批，但公司有規(guī)劃
否，只對需要審批的事項通過系統(tǒng)審批，公司尚無具體規(guī)劃
Q10. 是否已對內(nèi)外部損失數(shù)據(jù)（LDC）進行了收集？（單選題）
是，數(shù)據(jù)來源（內(nèi)部、外部分別說明）：
否
Q11. 對內(nèi)外部損失數(shù)據(jù)的應(yīng)用（單選題）
用于公司內(nèi)部風(fēng)險排查
其他
暫未應(yīng)用
Q12. 是否已設(shè)置關(guān)鍵風(fēng)險指標(biāo)（KRI）？事前指標(biāo)占比？（單選題）
是，事前指標(biāo)20%以下
是，事前指標(biāo)20%-50%
是，事前指標(biāo)50%-80%
是，事前指標(biāo)80% 以上
否，未設(shè)置關(guān)鍵風(fēng)險指標(biāo)
Q13. 關(guān)鍵風(fēng)險指標(biāo)數(shù)據(jù)來源（單選題）
全部為手工填報
全部為系統(tǒng)采集
以手工填報為主，系統(tǒng)采集為輔
以系統(tǒng)采集為主，手工填報為輔
暫未設(shè)置指標(biāo)
Q14. 操作風(fēng)險計量方法（單選題）
基本指標(biāo)法
標(biāo)準(zhǔn)法
高級計量法
暫未開展操作風(fēng)險計量
Q15. 貴司是否指定部門對外包風(fēng)險進行統(tǒng)籌管理（單選題）
是，統(tǒng)籌部門為
否，各部門自行管理
其他
Q16. 貴司是否制定部門對業(yè)務(wù)連續(xù)性進行統(tǒng)籌管理（單選題）
是，統(tǒng)籌部門為
否，各部門自行管理
其他
Q17. 請您留下您的聯(lián)系方式（填空題）
