Q1. 您的性別？（單選題）
Q2. 您的年齡？（單選題）
Q3. 您的職位？（單選題）
Q4. 基本信息：（多項(xiàng)填空題）
姓名:
Q5. 下列哪一項(xiàng)不屬于洗錢三階段？ （ ）（單選題）
A. 處置階段
B.上游犯罪階段
C.離析階段
D.融合階段
Q6. 下列哪一個(gè)國(guó)家不屬于聯(lián)合國(guó)現(xiàn)行制裁名單范圍內(nèi)？ （ ）（單選題）
A.伊拉克
B.緬甸
C.剛果
D.白俄羅斯
Q7. 下列哪一類機(jī)構(gòu)暫不屬于已經(jīng)由監(jiān)管明確規(guī)定的特定非金融機(jī)構(gòu)類別？ （ ）（單選題）
A.律師事務(wù)所
B.房產(chǎn)中介
C.公司業(yè)務(wù)服務(wù)商
D.線上外賣餐飲企業(yè)
Q8. 下列不屬于我國(guó)“一法四令”的法令文件是哪一項(xiàng)？（ ）（單選題）
A.《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識(shí)別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》
B.《金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定》
C.《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》
D.《金融機(jī)構(gòu)反洗錢監(jiān)督管理辦法》
Q9. 根據(jù)《金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定》，當(dāng)需要重新識(shí)別客戶身份時(shí)，下列哪一項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)不屬于識(shí)別標(biāo)準(zhǔn)的基本原則？（ ）（單選題）
A.真實(shí)性
B.有效性
C.時(shí)效性
D.完整性
Q10. 根據(jù)《中華人民共和國(guó)反洗錢法》有關(guān)規(guī)定，國(guó)務(wù)院反洗錢行政主管部門是以下選項(xiàng)中的哪一個(gè)機(jī)構(gòu)？ （ ）（單選題）
A.國(guó)務(wù)院金融協(xié)調(diào)辦公室
B.中國(guó)人民銀行
C.中國(guó)銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)
D.中華人民共和國(guó)公安部
Q11. 金融機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)洗錢及其它犯罪線索的，應(yīng)及時(shí)向（ ）報(bào)送。（單選題）
A.中國(guó)人民銀行反洗錢局
B.中國(guó)金融犯罪情報(bào)中心
C.屬地檢查機(jī)關(guān)
D.中國(guó)反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心
Q12. 客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分工作應(yīng)與客戶身份識(shí)別工作同時(shí)進(jìn)行，初次建立業(yè)務(wù)關(guān)系的客戶，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)在業(yè)務(wù)關(guān)系建立后的（ ）內(nèi)完成風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分工作（單選題）
A.5個(gè)工作日
B.15日
C.10個(gè)工作日
D.7個(gè)工作日
Q13. 《反洗錢法》規(guī)定，金融機(jī)構(gòu)未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)且情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)金融機(jī)構(gòu)處（ ）罰款。（單選題）
A.10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下
B.20萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下
C.10萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下
D.20萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下
Q14. 金融機(jī)構(gòu)對(duì)本機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)最高的客戶，至少每（ ）進(jìn)行一次審核。（單選題）
A.1個(gè)月
B.3個(gè)月
C.半年
D.一年
Q15. 毒品犯罪與破壞金融秩序罪同屬于洗錢行為相關(guān)的上游犯罪。 （ ）（單選題）
A.對(duì)
B.錯(cuò)
Q16. 黑名單可以對(duì)包括國(guó)家、政府機(jī)構(gòu)、企業(yè)、人、飛機(jī)、港口進(jìn)行制裁。 （ ）（單選題）
A.對(duì)
B.錯(cuò)
Q17. 客戶要求變更姓名或者名稱、身份證件或者身份證明文件種類、身份證號(hào)碼、注冊(cè)資本、經(jīng)營(yíng)范圍、法定代表人或者負(fù)責(zé)人時(shí)，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)重新識(shí)別客戶。 （ ）（單選題）
A.對(duì)
B.錯(cuò)
Q18. 金融機(jī)構(gòu)在履行客戶身份識(shí)別義務(wù)時(shí)，客戶拒絕提供身份證件或其他身份證明文件的，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)人民銀行當(dāng)?shù)胤种C(jī)構(gòu)和中國(guó)反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心報(bào)告可疑行為。（ ）（單選題）
A.對(duì)
B.錯(cuò)
Q19. 進(jìn)行客戶身份信息登記時(shí)，應(yīng)審查的身份證明文件要素包括經(jīng)常居住地址。 （ ）（單選題）
A.對(duì)
B.錯(cuò)
Q20. 金融機(jī)構(gòu)在對(duì)客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行分類時(shí)，相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)必須劃分為高、中、低三類。 （ ）7. 反洗錢內(nèi)部控制的檢查、評(píng)價(jià)部門應(yīng)當(dāng)也是內(nèi)部控制制度的制定和執(zhí)行部門。 （ ）（單選題）
A.對(duì)
B.錯(cuò)
Q21. 反洗錢內(nèi)部控制的檢查、評(píng)價(jià)部門應(yīng)當(dāng)也是內(nèi)部控制制度的制定和執(zhí)行部門。（單選題）
A.對(duì)
B.錯(cuò)
Q22. 在我國(guó)，上游犯罪主體可以構(gòu)成洗錢犯罪主體。（ ）（單選題）
A.對(duì)
B.錯(cuò)
Q23. 海外資產(chǎn)辦公室是屬于香港地區(qū)的金融管理機(jī)構(gòu)之一。（ ）（單選題）
A.對(duì)
B.錯(cuò)
Q24. 我國(guó)屬于國(guó)際反洗錢自律組織FATF（金融特別行動(dòng)小組）的成員。 （ ）（單選題）
A.對(duì)
B.錯(cuò)
