Q1. 您的職業(yè)（單選題）
Q2. 您的年齡（單選題）
Q3. 您的姓名： 崗位：（填空題）
Q4. 以下說法不正確的是（ ）（單選題）
A.證券公司全體工作人員都應(yīng)當(dāng)對自身行為的合規(guī)性負(fù)責(zé)，并在其職責(zé)范圍內(nèi)對公司合規(guī)管理的有效性承擔(dān)責(zé)任。
B.中國證監(jiān)會對證券公司合規(guī)管理的有效性評價(jià)，其結(jié)果將對證券公司實(shí)施分類監(jiān)管的重要依據(jù)。
C.中國證監(jiān)會對證券公司合規(guī)管理的有效性評價(jià)，僅指對合規(guī)總監(jiān)及合規(guī)部門工作的評價(jià)。
D.作為合規(guī)管理的重要制度《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》已于2008年8月1日起施行。
Q5. 以下不符合《光大證券股份有限公司從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》要求的是（ ）。（單選題）
A.加強(qiáng)自身職業(yè)道德修養(yǎng)，規(guī)范自身行為
B.向客戶承諾或者保證投資收益
C.主動(dòng)倡導(dǎo)理性成熟的投資理念，堅(jiān)持長期投資、價(jià)值投資導(dǎo)向
D.履行社會責(zé)任，遵守社會公德，服務(wù)社會和投資者
Q6. 《證券法》規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)妥善保管客戶開戶資料、委托記錄、交易記錄與內(nèi)部管理、業(yè)務(wù)經(jīng)營有關(guān)的資料，任何人不得隱匿、偽造、篡改或者損毀，上述資料的保存期限不得少于（ ）年。（單選題）
A.5
B.10
C.15
D.20
Q7. 以下哪一選項(xiàng)不符合《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》關(guān)于投資顧問費(fèi)用收取的相關(guān)要求( )（單選題）
A.費(fèi)用收取與客戶資產(chǎn)規(guī)模掛鉤
B.費(fèi)用收取與投顧服務(wù)期限掛鉤
C.除按客戶資產(chǎn)規(guī)模收取固定費(fèi)用外，與客戶約定分享投資收益
D.向投顧服務(wù)作為經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)增值服務(wù)，實(shí)施差別傭金制
Q8. 證券公司應(yīng)當(dāng)建立內(nèi)部控制制度，采取有效隔離措施，防范（ ）（單選題）
A.公司與客戶之間的利益沖突
B.公司與客戶之間、不同客戶之間的利益沖突
C.客戶與客戶之間的利益沖突
D.公司與其他證券公司之間的利益沖突
Q9. 產(chǎn)品的收益率一般用（ ）是符合標(biāo)準(zhǔn)的。（單選題）
A.年化收益率
B.絕對收益率
C.到期收益率
D.預(yù)期年化收益
Q10. 以下說法正確的是（ ）（單選題）
A.從業(yè)人員可以未經(jīng)公司審批同意在微信群發(fā)布編發(fā)營銷宣傳信息
B.為做好客戶服務(wù)，從業(yè)人員可以為客戶與客戶、客戶與他人之間的融資融券活動(dòng)提供便利和服務(wù)
C.從業(yè)人員向客戶提供投資建議時(shí)，只要有充分依據(jù)，可以對證券價(jià)格的漲跌或者市場走勢做出確定性的判斷
D.從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)客戶身份存疑且無法證實(shí)的，不得為其開立賬戶
Q11. 關(guān)于公司各單位及其工作人員在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)及其他銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)過程中，應(yīng)當(dāng)遵守的廉潔從業(yè)要求，以下說法正確的是:( )（單選題）
A.不得協(xié)助客戶通過提供虛假個(gè)人信息、偽造資料、代持等方式，向不滿足適當(dāng)性要求及合格投資者要求的客戶銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù).
B.可以通過返還傭金或者其他利益、違規(guī)給予部分客戶特殊優(yōu)待等方式，輸送或者謀取不正當(dāng)利益.
C.為吸引優(yōu)質(zhì)客戶，可以向特定客戶銷售顯著偏離公允價(jià)格的結(jié)構(gòu)化、高收益、保本理財(cái)產(chǎn)品等交易.
D.可以委托不具備資質(zhì)的人員或者機(jī)構(gòu)招攬客戶，并輸送不正當(dāng)利益。
Q12. 對存量客戶的回訪比例應(yīng)當(dāng)不低于上年末客戶總數(shù)（不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶）的（ ）（單選題）
A. 5%
B. 15%
C. 20%
D. 10%
Q13. 中國證券投資基金業(yè)協(xié)會依據(jù)法律法規(guī)和（ ），對基金銷售活動(dòng)進(jìn)行自律管理，并對基金銷售人員進(jìn)行資格管理。（單選題）
A.自律規(guī)則
B.行業(yè)準(zhǔn)則
C.道德規(guī)范
D.協(xié)會準(zhǔn)則
Q14. 金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過來源可靠、獨(dú)立的證明材料、數(shù)據(jù)或者信息核實(shí)客戶身份，包括以下一種或者幾種方式:（ ）。（多選題）
A.通過公安、市場監(jiān)督管理、民政、稅務(wù)、移民管理等部門或者其他政府公開渠道獲取的信息核實(shí)客戶身份
B.通過外國政府機(jī)構(gòu)、國際組織等官方認(rèn)證的信息核實(shí)客戶身份
C.客戶補(bǔ)充其他身份資料或者證明材料
D.中國人民銀行認(rèn)可的其他信息來源
Q15. 以下屬于違法違規(guī)行為的有（ ）。（多選題）
A.匯集不合格投資者資金以員工個(gè)人名義購買私募產(chǎn)品
B.經(jīng)紀(jì)人委托他人代理從事客戶招攬
C.為非實(shí)名制賬戶提供證券活動(dòng)
D.私下接受客戶委托交易
Q16. 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)防范非法證券活動(dòng)的手段有:（ ）（多選題）
A.落實(shí)“投資者適當(dāng)性”原則，嚴(yán)格審查客戶身份的真實(shí)性、證券賬戶及交易操作的合規(guī)性
B.控制發(fā)行人、上市公司信息的生成或者控制信息披露的內(nèi)容、時(shí)間、節(jié)奏，引導(dǎo)投資者作出投資決策
C.加強(qiáng)證券公司信息系統(tǒng)外部接入風(fēng)險(xiǎn)管理，維護(hù)信息系統(tǒng)安全、穩(wěn)定運(yùn)行
D.加強(qiáng)投資者特別是中小投資者風(fēng)險(xiǎn)教育
Q17. 從事金融營銷宣傳活動(dòng)需符合以下要求:（ ）（多選題）
A.公司取得相應(yīng)金融業(yè)務(wù)經(jīng)營資質(zhì)
B.不得以欺詐或引人誤解的方式對金融產(chǎn)品或金融服務(wù)進(jìn)行營銷宣傳活動(dòng)
C.不得以損害公平競爭的方式開展金融營銷宣傳活動(dòng)
D.不得損害金融消費(fèi)者知情權(quán)
E.不得利用互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行不當(dāng)金融營銷宣傳活動(dòng)
F.不得非法或超范圍開展金融營銷活動(dòng)
Q18. 公司從業(yè)人員在開展業(yè)務(wù)及相關(guān)活動(dòng)中，不得直接或間接向他人輸送不正當(dāng)利益或謀取不正當(dāng)利益，包括:（ ）（多選題）
A.直接或間接利用他人提供或主動(dòng)獲取內(nèi)幕信息、未公開信息、商業(yè)秘密和客戶信息謀取利益
B.以誘導(dǎo)客戶從事不必要的交易，使用客戶受托資產(chǎn)從事不必要的交易等方式謀取利益
C.違規(guī)從事營利性經(jīng)營活動(dòng)，違規(guī)兼任可能會影響其獨(dú)立性的職務(wù)或從事與其所在機(jī)構(gòu)或投資者利益相沖突的活動(dòng)
D.違規(guī)利用職權(quán)為其近親屬或其他利益關(guān)系人從事營利性活動(dòng)提供便利
Q19. 以下關(guān)于分支機(jī)構(gòu)代銷金融產(chǎn)品說法正確的是:（ ）（多選題）
A.營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)應(yīng)設(shè)置金融產(chǎn)品銷售專區(qū)或?qū)９?，對基金銷售人員在公開區(qū)域進(jìn)行公示
B.營業(yè)部只能向符合其投資目標(biāo)的投資者進(jìn)行產(chǎn)品推介（風(fēng)險(xiǎn)、品種、期限）。
C.不得向非特定對象公開銷售推介私募產(chǎn)品及收益憑證，不得采用廣告和變相公開方式發(fā)行私募產(chǎn)品及收益憑證
D.公司代銷產(chǎn)品實(shí)行集中統(tǒng)一管理，禁止公司各部門、分支機(jī)構(gòu)及相關(guān)人員擅自向投資者銷售非本公司代銷的金融產(chǎn)品
Q20. 證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)在執(zhí)業(yè)過程中向客戶出示證券經(jīng)紀(jì)人證書，明示其與證券公司的委托代理關(guān)系，并在委托合同約定的（ ）范圍內(nèi)從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)。（多選題）
A. 代理權(quán)限
B. 代理期間
C. 執(zhí)業(yè)地域
D. 工作時(shí)間
Q21. 以下屬于分支機(jī)構(gòu)反洗錢主要職責(zé)的是（ ）（多選題）
A.開展客戶身份識別、客戶風(fēng)險(xiǎn)等級劃分及分類管理;
B.妥善保存客戶身份資料、交易記錄和反洗錢相關(guān)工作檔案
C.向人民銀行當(dāng)?shù)胤种C(jī)構(gòu)報(bào)送工作報(bào)告
D.開展反洗錢法律法規(guī)及相關(guān)知識的培訓(xùn)和宣傳工作
E.按規(guī)定做好分支機(jī)構(gòu)可疑交易數(shù)據(jù)分析、解釋和報(bào)送工作
Q22. 證券從業(yè)人員可以向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾。（ ）（單選題）
正確
錯(cuò)誤
Q23. 為方便客戶，在客戶依照規(guī)定簽署授權(quán)委托書的情況下，可以授權(quán)證券營業(yè)部員工為客戶代理人，替客戶辦理資金存取、劃轉(zhuǎn)等事宜。（ ）（單選題）
正確
錯(cuò)誤
Q24. 對于交易所關(guān)注函、警示函、暫停函，承諾函等書面警示必須于函件日期次日開盤前通知客戶。（ ）（單選題）
正確
錯(cuò)誤
Q25. 對洗錢或者恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)等級最高的客戶，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)至少每年進(jìn)行1次審核。（ ）（單選題）
正確
錯(cuò)誤
Q26. 營銷人員只要通過基金資格考試無需培訓(xùn)即可開始銷售基金產(chǎn)品。（ ）（單選題）
正確
錯(cuò)誤
Q27. **年以來我公司在證監(jiān)會分類評價(jià)中均取得AA級評價(jià)，在業(yè)務(wù)宣傳中，應(yīng)突出我公司此類優(yōu)勢，以利于業(yè)務(wù)拓展。（ ）（單選題）
正確
錯(cuò)誤
Q28. 您的聯(lián)系方式（填空題）
