Q1. 您的家居住地是？（單選題）
Q2. 您的年齡？（單選題）
Q3. 您的姓名：（填空題）
Q4. 2022 年 12 月 31 日前，公司內(nèi)部董事和監(jiān)事、高級管理人員及其他與公司簽訂正式勞動合同的人員及證券經(jīng)紀(jì)人需在公司“投資行為管理系統(tǒng)”中完成基本信息申報。（單選題）
對
錯
Q5. 從業(yè)人員投資行為管理基本信息申報，主要分為員工及經(jīng)紀(jì)人基本信息申報、配偶及利害關(guān)系人信息申報、證券賬戶信息申報。（單選題）
對
錯
Q6. 中國證監(jiān)會及各地證監(jiān)局的常見監(jiān)管處罰事項(xiàng)主要包括哪些違規(guī)行為：（）（多選題）
A.代客理財(cái)或代客操作
B.員工炒股
C.為客戶間融資提供便利
D.違規(guī)開展投顧業(yè)務(wù)
Q7. 證券從業(yè)人員在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券，也不得收受他人贈送的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券。（單選題）
對
錯
Q8. 投資顧問業(yè)務(wù)相關(guān)的檔案保存期限，應(yīng)當(dāng)自協(xié)議終止之日起不少于___年。（）（單選題）
A.10
B.15
C.20
D.25
Q9. 關(guān)于投顧業(yè)務(wù)管理的具體要求，表述錯誤的是：（）（單選題）
A.可以通過廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報刊等公眾媒體，作出買入、賣出或者持有具體證券的投資建議
B.禁止虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性的營銷宣傳，禁止承諾或者保證投資收益
C.投顧服務(wù)的方式、頻率應(yīng)當(dāng)符合投顧合同的要求，投資建議應(yīng)有合理依據(jù)
D.通過廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報刊等公眾媒體進(jìn)行廣告宣傳，應(yīng)當(dāng)遵守《廣告法》和證券信息傳播的有關(guān)規(guī)定。
Q10. 分公司營銷人員可以自行制作營銷宣傳材料，并發(fā)放給客戶。（單選題）
對
錯
Q11. 根據(jù)人力部下發(fā)的《關(guān)于開展分公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)的通知》，分公司應(yīng)對營銷人員開展執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)，培訓(xùn)對象包括：（）（多選題）
A.理財(cái)顧問、投資顧問、投資顧問助理、機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)人員
B.業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)人
C.財(cái)富管理部、 業(yè)務(wù)發(fā)展部/業(yè)務(wù)管理部全體人員
D.其他名下掛有客戶的人員
Q12. 分公司在發(fā)現(xiàn)員工涉嫌刑事犯罪后，應(yīng)做好哪些工作：（）（多選題）
A.盡力爭取與員工或其家屬取得聯(lián)系，密切跟蹤事件進(jìn)展，多渠道了解員工情況
B.排查該員工名下客戶的交易情況、產(chǎn)品購買情況、投訴情況等;與原單位是否有業(yè)務(wù)往來或其他聯(lián)系
C.排查其他員工是否存在類似情況
D.妥善做好該員工的后續(xù)處理工作，將分公司核查處理情況及時向公司相關(guān)部門和分管領(lǐng)導(dǎo)報告
E.持續(xù)做好與當(dāng)?shù)乇O(jiān)管部門的溝通解釋工作
Q13. 證券公司營銷人員的禁止性行為包括：（）（多選題）
A.替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移，證券認(rèn)購、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜
B.提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息，或者誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣
C.與客戶約定分享投資收益，對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾
D.為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)保或者其他便利
E.委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動
Q14. 對于我們本次調(diào)查，您還有什么需要改善的建議嗎？（填空題）
