Q1. 你現在處于哪個年齡段？（單選題）
Q2. 請選擇您的性別？（單選題）
Q3. 您的家庭月收入？（單選題）
Q4. 未成年人尚未辦理第二代居民身份證的，其辦理開戶等賬戶業(yè)務可使用戶口簿、?出生證明或公安機關等國家有權機關出具的書面證明等身份證明材料，開戶系統(tǒng)內有效身份證明文件號碼應當錄入第二代居民身份證號碼，證件有效期開始日期應當錄入（）日期，截止日期應當錄入（ ）日期。（單選題）
A、戶口本等證明材料的發(fā)證日期，投資者滿十八周歲日期
B、開戶日期，投資者滿十八周歲日期
C、開戶日期，投資者滿十六周歲日期
D、戶口本等證明材料的發(fā)證日期，投資者滿十六周歲日期
Q5. 申請自然人專業(yè)投資者還需提供，本人最近（）個自然月內金融資產證明文件或最近（）年收入證明、投資經歷或工作證明或職業(yè)資格證書等證明材料。（單選題）
A、一，三
B、二，三
C、三，三
D、三，五
Q6. 新開機構信用證券賬戶收費標準:上海市場（）元/戶、深圳市場（）元/戶。（單選題）
A、200，400
B、400,200
C、400,400
D、120,400
新開證券賬戶 A股賬戶 20元/戶 200元/戶 20元/戶 200元/戶
B股賬戶 19美元/戶 85美元/戶 120港幣/戶 580港幣/戶
Q7. 關于大宗交易價格范圍的表述錯誤的是?（）（單選題）
A、大宗交易的成交價格應當不高于前收盤的130%或當日已成交的最高價格中的較高者
B、大宗交易的成交價格應當不低于前收盤價的80%或當日已成交的最低價格中的較低者
C、無前收盤價的股票大宗交易成交價格應當在當日最高成交價與最低成交價之間
D、無前收盤價也無當日成交價的股票不可進行大宗交易
解析:大宗交易的成交價格應當不高于前收盤價的130%或當日已成交的最高價格中的較高者，且不低于前收盤價的70%或當日已成交的最低價格中的較低者。
無前收盤價的股票大宗交易成交價格應當在當日最高成交價與最低成交價之間。
Q8. 因歷史原因利率設置錯誤，需變更客戶資產賬戶利率類別的，由營業(yè)部工作人員填寫《內部處理申請表》，（）及（）簽字辦理內部審批后，由業(yè)務運營崗通過集中交易系統(tǒng)【賬戶】-【資產賬戶修改】-【資產賬戶利率類別修改】菜單操作。（單選題）
A、相關業(yè)務崗位、運營總監(jiān)
B、運營總監(jiān)、營業(yè)部總經理
C、運營總監(jiān)、營業(yè)部合規(guī)專員
D、營業(yè)部合規(guī)專員、營業(yè)部總經理
Q9. 外籍股權激勵投資者A股賬戶僅限于持有、減持股份，因此需要對資產賬戶做（）設置。（單選題）
A、限制賣出
B、限制買入
C、限制撤指定
D、限制轉托管
Q10. 優(yōu)先股每股票面金額為一百元，申報價格最小變動單位為人民幣0.01元，買入申報數量為100股的整數倍，單筆買賣申報數量不得超過100萬股。優(yōu)先股交易（含上市首日）設價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為（） 。（單選題）
A、5%、
B、10%、
C、20%、
D、25%。
Q11. 對于需要開TA賬戶的產品，須在資金賬戶（）后再開立TA賬戶。（單選題）
A、開立
B、開立次日
C、完成股東卡開戶
D、完成股東卡下掛
Q12. 自建系統(tǒng)實行MAC地址白名單管理。每個用戶可以設置的MAC地址白名單數量原則上（）。（單選題）
A、1人1個
B、不應超過3個（含）
C、不應超過5個（含）
D、不作限制
Q13. 分級產品桿比例應符合監(jiān)管要求，固定收益類產品優(yōu)先級與劣后級的比例不得超過（）（單選題）
A、1倍
B、1.5倍
C、2倍
D、3倍
Q14. 兩退公司未與主辦券商簽訂委托代辦股份轉讓協(xié)議，或不履行基本信息披露義務的股份轉讓公司，股份實行每周（）的轉讓方式。（單選題）
A、一次
B、二次
C、三次
D、四次
Q15. 股份轉讓價格實行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一日轉讓日轉讓價格的（） 。（單選題）
A、5%、
B、10%、
C、20%、
D、25%。
Q16. （）負責基礎設施基金業(yè)務培訓、營銷管理、銷售組織管理等事項，督促分支機構有效落實基礎設施基金銷售的適當性管理和風險揭示要求，協(xié)助處理基礎設施基金銷售業(yè)務相關客戶糾紛和風險事件處置。（單選題）
A、金融產品部
B、運營管理部
C、零售客戶部
D、合規(guī)部。
Q17. 臺灣居民開立證券賬戶可以選擇的稅收居民身份為（）:（多選題）
A、僅為中國稅收居民
B、僅為非居民
C、既是中國稅收居民又是其他國家（地區(qū)）稅收居民
Q18. 營業(yè)部應當動態(tài)跟蹤和持續(xù)了解合格投資者條件，至少每（）對投資者進行一次后續(xù)資格評估，并根據評估情況及時進行合格投資者資格的報送及撤銷。（單選題）
A、半年、
B、一年、
C、兩年、
D、三年
Q19. COS系統(tǒng)中適當性資產計算時間以受理日期為基準計算，業(yè)務流程被退回后，需自退回后（）個工作日內重新上傳，不得超期上傳。（單選題）
A、1
B、3
C、5
D、7
Q20. 客戶受理開戶，僅基金賬戶開立失敗，其他步驟均辦理成功，通知告知客戶后客戶明確表示不再臨柜辦理，放棄辦理的情況，已留痕，可將基金賬戶開立步驟（）。（單選題）
A、核實失敗
B、核實成功
C、回調
D、重發(fā)
Q21. 社團法人、事業(yè)法人、合資企業(yè)、境外普通機構選擇（）證件開戶。（單選題）
A、營業(yè)執(zhí)照
B、登記證書
C、批文
D、其他有效證件
Q22. 上市公司員工持股計劃，可以聘請資產管理人進行管理，如基金公司、資產管理公司，也可由上市公司自行管理。上市公司自行管理員工持股計劃的，____開立證券賬戶，同時____。（）（單選題）
A、需由券商，進行證券賬戶下掛
B、需由上市公司前往中國結算公司，選擇券商開立資金賬戶
C、無需，報備至中國結算公司
D、無需，報備至中國結算公司及交易所
Q23. 對于股票期權賬戶規(guī)則下列說法正確的是（）（多選題）
A、同一家證券機構只能開立1個股票期權賬戶
B、不同證券機構最多可開立3個股票期權賬戶
C、不同期權機構最多可開立5個股票期權賬戶
D、深圳股票期權不同的深圳賬戶可以分別開立3個股票期權賬戶。
Q24. “自建系統(tǒng)-其它業(yè)務申請”的申請流程中，下列屬于常規(guī)業(yè)務的是（）（多選題）
A、MAC地址白名單增減及調整。
B、用戶密碼重置。
C、信用賬戶、期權賬戶、期貨賬戶增加刪除。
D、標準算法業(yè)務。
Q25. 營業(yè)部應當對下列（）參與債券交易業(yè)務的客戶進行重點關注和監(jiān)控，及時向客戶提示風險。（多選題）
A 、資產規(guī)模和交易量較大的客戶;
B、交易操作頻繁的客戶;
C、老年客戶;
D、風險指標觸及閥值或發(fā)生過違約事項的客戶;
E、首次參與回購融資業(yè)務的客戶等。
Q26. 個人投資者申請開通創(chuàng)業(yè)板交易權限時，本人交易經驗認定范圍標準如下（）（多選題）
A 、 個人投資者參與A 股、B 股
B、個人投資者基金投資
C、個人投資者參與存托憑證
D、個人投資者參與全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌股票交易
Q27. PB系統(tǒng)主要是指（）（多選題）
A、CATS系統(tǒng)
B、A8系統(tǒng)恒生
C、PB系統(tǒng)
D、迅投系統(tǒng)
Q28. 以下說法正確的是（）（多選題）
A、開放式基金份額場內轉場外可以通過證券理財轉托管功能實現
B、開放式基金份額場內轉場內不可以通過證券理財轉托管功能實現
C、深圳場內基金場內轉場外可以通過證券轉托管功能實現
D、上證LOF份額場內轉托管可以通過證券賬戶轉指定實現
Q29. 以下屬于特殊客戶類型的是（）（多選題）
A、70周歲以上老年客戶
B、未提供收入證明或納稅證明的18周歲以下客戶
C、文盲、盲人、聾啞人客戶
D、其他特殊情況客戶
Q30. 機構客戶辦理以下哪些業(yè)務，無需驗證投資經驗及資產情況?（）（多選題）
A、科創(chuàng)板
B、創(chuàng)業(yè)板
C、退市整理板
D、北交所
