Q1. 你所在的地區(qū)屬于？（單選題）
Q2. 你是（單選題）
Q3. 基本信息：（多項填空題）
機構：
部門：
姓名:
Q4. 為了預防洗錢和恐怖融資活動，（）金融機構客戶身份識別、客戶身份資料和交易記錄保存行為，維護金融秩序，根據(jù)《中華人民共和國反洗錢法》等法律、行政法規(guī)的規(guī)定，制定《金融機構客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》。（單選題）
A、規(guī)范
B、規(guī)定
C、監(jiān)督
D、管理
Q5. 根據(jù)反洗錢法規(guī)的有關規(guī)定，金融機構進行客戶洗錢風險分類是一項（）義務。（單選題）
A、應盡
B、反洗錢
C、法定
D、常規(guī)
Q6. 《反洗錢法》第六條規(guī)定，（）依法提交大額交易和可疑交易報告，受法律保護。（單選題）
A、履行反洗錢義務的機構及其工作人員
B、中國反洗錢監(jiān)測分析中心
C、客戶
D、第三方
Q7. 金融機構應當依照反洗錢法規(guī)定建立健全（）制度。（單選題）
A、大額交易
B、反洗錢內部控制
C、現(xiàn)金交易
D、資金結算
Q8. 《反洗錢法》規(guī)定，履行反洗錢義務的機構及其工作人員依法提交（），受法律保護。（單選題）
A、大額交易和可疑交易報告
B、現(xiàn)金交易報告
C、財務報表
D、業(yè)務報告
Q9. 根據(jù)《反洗錢法》的規(guī)定，金融機構有下列哪些情形的，反洗錢行政主管部門可以進行罰款（）（多選題）
A、未按規(guī)定履行客戶身份識別義務的
B、未按規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄的
C、違反保密規(guī)定，泄漏有關信息的
D、未按規(guī)定對職工進行反洗錢培訓的
Q10. 根據(jù)《中華人民共和國反洗錢法》第三十二條規(guī)定，金融機構有下列行為之一的，由中國人民銀行總行及地(市)以上分支機構責令限期改正;情節(jié)嚴重的處二十萬元以上五十萬元以下罰款，并對直接負責的董事、高級管理人員和其他責任人員，處一萬元以上五萬元以下的罰款（）（多選題）
A、違反保密規(guī)定，泄露有關信息的
B、故意提供虛假材料的
C、拒絕、阻礙反洗錢檢查的
D、未指定專人聯(lián)絡現(xiàn)場檢查事項的
Q11. 金融機構有下列行為之一的，由國務院反洗錢行政主管部門或者其授權的設區(qū)的市一級以上派出機構責令限期改正;情節(jié)嚴重的，建議有關金融監(jiān)督管理機構依法責令金融機構對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員給予紀律處分（）（多選題）
A、未按照規(guī)定建立反洗錢內部控制制度的;
B、未按照規(guī)定設立反洗錢專門機構或者指定內設機構負責反洗錢工作的;
C、未按照規(guī)定對職工進行反洗錢培訓的;
D、未按照規(guī)定履行客戶身份識別義務的
Q12. 客戶身份識別包含哪幾層含義（）（多選題）
A、了解客戶本人的真實身份
B、了解客戶的交易目的和交易性質
C、了解客戶的資金來源和用途
D、了解實際控制客戶的自然人和交易的實際受益人
Q13. 客戶由他人代理辦理業(yè)務的，金融機構應當核對并登記（）（多選題）
A、申請書
B、代理人的身份證件
C、授權委托書
D、被代理人的身份證件
Q14. 以下哪些證件是法律、行政法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的可以證明本人身份的真實有效證件或文件?（）（多選題）
A、居民身份證
B、工作證
C、戶口簿
D、護照
Q15. 金融機構應當按照反洗錢法規(guī)，向中國人民銀行報送（）（多選題）
A、反洗錢年度報告
B、反洗錢有關信息資料
C、稽核審計報告中與反洗錢工作有關的內容
D、客戶檔案資料
Q16. 金融機構未按照規(guī)定報送大額交易報告或者可疑交易報告的，中國人民銀行可以按照《中華人民共和國反洗錢法》進行下列哪些處罰?（）（多選題）
A、責令限期改正
B、罰款
C、紀律處分
D、建議有關金融監(jiān)督管理機構責令停業(yè)整頓或者吊銷其營許可證
Q17. 金融機構違反保密規(guī)定，泄露反洗錢有關信息，情節(jié)嚴重的，中國人民銀行可以給予以下處罰（）（多選題）
A、責令限期改正
B、對金融機構處以20萬元以上50萬元以下罰款
C、對金融機構有關直接責任人員處以1萬元以上5萬元以下罰款
D、建議有關金融監(jiān)督管理機構取消金融機構直接責任人員的任職資格
Q18. 金融機構在履行客戶身份識別義務時，應當向中國反洗錢監(jiān)測分析中心和中國人民銀行當?shù)胤种C構報告以下可疑行為（）（多選題）
A、客戶拒絕提供有效身份證件或者其他身份證明文件的。
B、對向境內匯入資金的境外機構提出要求后，仍無法完整獲得匯款人姓名或者名稱、匯款人賬號和匯款人住所及其他相關替代性信息的。
C、客戶有正當理由拒絕更新客戶基本信息的。
D、采取必要措施后，仍懷疑先前獲得的客戶身份資料的真實性、有效性、完整性的。
Q19. 反洗錢內部控制制度的有效實施應由金融機構及其分支機構的負責人負責。（單選題）
對
錯
Q20. 客戶要求將調查所涉及的賬戶資金轉移境外的，金融機構應立即向中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會報告。（單選題）
對
錯
Q21. 對先前獲得的客戶身份資料真實性、有效性或完整性有疑問的，金融機構應當重新識別客戶身份。（單選題）
對
錯
Q22. 金融機構通過第三方識別客戶身份的，第三方未采取符合《反洗錢法》要求的客戶身份識別措施的，由該第三方機構承擔未履行客戶身份識別義務的責任。（單選題）
對
錯
Q23. 客戶身份識別中的保密性要求是指，金融機構應保護商業(yè)秘密和個人秘密，妥善保存客戶身份識別過程中獲取的客戶身份信息和交易信息。（單選題）
對
錯
Q24. 對于我們這次的調查主題，您認為還有什么不足？（填空題）
