Q1. 您的年級(jí)？（單選題）
Q2. 您的年齡（單選題）
Q3. 公司名稱(chēng)（填空題）
Q4. 聯(lián)系人（填空題）
Q5. 貴司操作風(fēng)險(xiǎn)管理的牽頭部門(mén)？（單選題）
風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)
合規(guī)管理部門(mén)
其他
Q6. 貴司操作風(fēng)險(xiǎn)管理團(tuán)隊(duì)人數(shù)？（單選題）
1-3
4-6
7-10
10人以上
Q7. 貴司是否建立風(fēng)險(xiǎn)與控制自我評(píng)估（RCSA）機(jī)制？（單選題）
已建立定期評(píng)估機(jī)制，但尚未開(kāi)展動(dòng)態(tài)的觸發(fā)式專(zhuān)項(xiàng)評(píng)估
已建立定期評(píng)估機(jī)制，已開(kāi)展動(dòng)態(tài)的觸發(fā)式專(zhuān)項(xiàng)評(píng)估
尚未開(kāi)展定期評(píng)估
Q8. 是否建立了流程目錄，是否區(qū)分了管理事項(xiàng)和業(yè)務(wù)事項(xiàng)？（單選題）
已建立，未區(qū)分管理事項(xiàng)和業(yè)務(wù)事項(xiàng)，統(tǒng)一由業(yè)務(wù)單位以業(yè)務(wù)維度進(jìn)行梳理
已建立，區(qū)分了管理事項(xiàng)和業(yè)務(wù)事項(xiàng)，先由管理部門(mén)梳理管理事項(xiàng)，然后由業(yè)務(wù)單位將管理事項(xiàng)納入業(yè)務(wù)事項(xiàng)流程節(jié)點(diǎn)中
已建立，其他做法
未建立流程目錄
Q9. 是否已將業(yè)務(wù)流程實(shí)現(xiàn)線(xiàn)上化？即通過(guò)系統(tǒng)間的打通，實(shí)現(xiàn)了大部分業(yè)務(wù)端到端的系統(tǒng)操作和辦理。（單選題）
是，大部分業(yè)務(wù)已經(jīng)實(shí)現(xiàn)
是，部分實(shí)現(xiàn)
否，只對(duì)需要審批的事項(xiàng)通過(guò)系統(tǒng)審批，但公司有規(guī)劃
否，只對(duì)需要審批的事項(xiàng)通過(guò)系統(tǒng)審批，公司尚無(wú)具體規(guī)劃
Q10. 是否已對(duì)內(nèi)外部損失數(shù)據(jù)（LDC）進(jìn)行了收集？（單選題）
是，數(shù)據(jù)來(lái)源（內(nèi)部、外部分別說(shuō)明）：
否
Q11. 對(duì)內(nèi)外部損失數(shù)據(jù)的應(yīng)用（單選題）
用于公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)排查
其他
暫未應(yīng)用
Q12. 是否已設(shè)置關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)（KRI）？事前指標(biāo)占比？（單選題）
是，事前指標(biāo)20%以下
是，事前指標(biāo)20%-50%
是，事前指標(biāo)50%-80%
是，事前指標(biāo)80% 以上
否，未設(shè)置關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)
Q13. 關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)數(shù)據(jù)來(lái)源（單選題）
全部為手工填報(bào)
全部為系統(tǒng)采集
以手工填報(bào)為主，系統(tǒng)采集為輔
以系統(tǒng)采集為主，手工填報(bào)為輔
暫未設(shè)置指標(biāo)
Q14. 操作風(fēng)險(xiǎn)計(jì)量方法（單選題）
基本指標(biāo)法
標(biāo)準(zhǔn)法
高級(jí)計(jì)量法
暫未開(kāi)展操作風(fēng)險(xiǎn)計(jì)量
Q15. 貴司是否指定部門(mén)對(duì)外包風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行統(tǒng)籌管理（單選題）
是，統(tǒng)籌部門(mén)為
否，各部門(mén)自行管理
其他
Q16. 貴司是否制定部門(mén)對(duì)業(yè)務(wù)連續(xù)性進(jìn)行統(tǒng)籌管理（單選題）
是，統(tǒng)籌部門(mén)為
否，各部門(mén)自行管理
其他
Q17. 請(qǐng)您留下您的聯(lián)系方式（填空題）
