Q1. 您的生源地？（單選題）
Q2. 您的性別：（單選題）
Q3. 您的姓名：（填空題）
Q4. 新建客戶風(fēng)險等級初評，應(yīng)用客戶新建業(yè)務(wù)關(guān)系之日起（）內(nèi)人工確定風(fēng)險等級（單選題）
A、 5
B、10
C、5個工作日
D、10個工作日
Q5. 下列哪項屬于各分支機(jī)構(gòu)高風(fēng)險客戶等級評定流程（ ）（單選題）
A、營業(yè)部編輯崗-分行初審崗
B、營業(yè)部編輯崗-分行初審崗 –分行復(fù)核崗
C、營業(yè)部編輯崗-分行初審崗 –分行復(fù)核崗 –總行審定崗
D、營業(yè)部編輯崗
Q6. 對于高風(fēng)險客戶、較高風(fēng)險客戶風(fēng)險等級評定，系統(tǒng)會自動發(fā)起（ ）（單選題）
A、一般盡職調(diào)查
B、加強(qiáng)型盡職調(diào)查
C、PEP型盡職調(diào)查
D、無需發(fā)起
Q7. 系統(tǒng)評級與人工評級不一致時，按照（ ）進(jìn)行相應(yīng)風(fēng)險等級調(diào)整，完成相關(guān)盡職調(diào)查。（單選題）
A、人工評級
B、系統(tǒng)評級
C、“孰高原則”
D、“孰低原則”
Q8. 下列哪類客戶須開展強(qiáng)化盡職調(diào)查？ （ ）（單選題）
A、客戶要求變更姓名或者名稱、身份證件或者身份證明文件種類、身份證件號碼、注冊資本、經(jīng)營范圍、法定代表人或者負(fù)責(zé)人的
B、先前獲得的客戶身份資料的真實性、有效性、完整性存在疑點的。
C、客戶身份證件超期的
D、高風(fēng)險國家（地區(qū)）的客戶
Q9. 風(fēng)險事件管理模塊中，風(fēng)險事件主要包括（）（多選題）
A、證件造假、利用他人證件
B、犯罪嫌疑人、行為異常
C、信息虛假、被反洗錢行政調(diào)查
D、涉及查凍扣客戶、客戶拒絕金融機(jī)構(gòu)盡職調(diào)查
Q10. 需加強(qiáng)型盡職調(diào)查的有（ ）（多選題）
A、涉及Fataf高風(fēng)險地區(qū)
B、涉及刑事司法查凍扣
C、涉及反洗錢行政調(diào)查
D、上報可疑案例
Q11. 確定為高風(fēng)險客戶或高風(fēng)險客戶調(diào)整降低風(fēng)險等級的情況，反洗錢編輯崗可以直接在反洗錢系統(tǒng)中提交評級結(jié)果，無需提交本機(jī)構(gòu)高級管理層審批。（單選題）
對
錯
Q12. 針對較高風(fēng)險客戶、高風(fēng)險客戶應(yīng)當(dāng)采取強(qiáng)化盡職調(diào)查措施，針對較高或高風(fēng)險客戶調(diào)整降低風(fēng)險等級的情況，無需進(jìn)行強(qiáng)化盡職調(diào)查。（單選題）
對
錯
Q13. 客戶涉及三次（含）以上一般可疑交易報告的，應(yīng)將客戶風(fēng)險等級調(diào)整為高風(fēng)險。（單選題）
對
錯
Q14. 客戶涉及“三書一函”，文書中明確客戶涉及洗錢犯罪以及洗錢上游犯罪的，應(yīng)將客戶風(fēng)險等級調(diào)整為較高風(fēng)險。（單選題）
對
錯
Q15. 外國政要及其特定關(guān)系人須進(jìn)行強(qiáng)化盡職調(diào)查 。（單選題）
對
錯
Q16. 聯(lián)系電話（填空題）
