Q1. 教育程度（單選題）
Q2. 您的職位：（單選題）
Q3. 您每月收入范圍？（單選題）
Q4. 1，采購(gòu)應(yīng)遵循（）順序不可逆轉(zhuǎn)的原則。（單選題）
A、預(yù)算→項(xiàng)目計(jì)劃審核→立項(xiàng)→合同→支付
B、項(xiàng)目計(jì)劃審核→預(yù)算→立項(xiàng)→合同→支付
C、立項(xiàng)→項(xiàng)目計(jì)劃審核→預(yù)算→合同→支付
D、立項(xiàng)→預(yù)算→項(xiàng)目計(jì)劃審核→合同→支付
Q5. 由分支機(jī)構(gòu)組織的采購(gòu)活動(dòng)，采購(gòu)管理小組要求（）人以上，來(lái)自任一部門(mén)的成員不應(yīng)超過(guò)（ ）人。（單選題）
A、3,1
B、3,2
C、5,1
D、5,2
Q6. （ C ）負(fù)責(zé)營(yíng)業(yè)部集中交易系統(tǒng)的權(quán)限管理。（單選題）
負(fù)責(zé)人
合規(guī)專(zhuān)員
運(yùn)營(yíng)總監(jiān)
業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)
解析:匯編1.2集中交易系統(tǒng)營(yíng)業(yè)部權(quán)限管理辦法
營(yíng)業(yè)部運(yùn)營(yíng)總監(jiān)負(fù)責(zé)營(yíng)業(yè)部集中交易系統(tǒng)的權(quán)限管理。
Q7. 采購(gòu)方式，按照競(jìng)爭(zhēng)程度順序分為（）。（單選題）
A、招標(biāo)、競(jìng)爭(zhēng)性磋商、詢(xún)價(jià)、單一來(lái)源采購(gòu)
B、詢(xún)價(jià)、競(jìng)爭(zhēng)性磋商、招標(biāo)、單一來(lái)源采購(gòu)
C、競(jìng)爭(zhēng)性磋商、招標(biāo)、詢(xún)價(jià)、單一來(lái)源采購(gòu)
D、招標(biāo)、詢(xún)價(jià)、競(jìng)爭(zhēng)性磋商、單一來(lái)源采購(gòu)
Q8. 所有超過(guò)（）萬(wàn)元的采購(gòu)項(xiàng)目應(yīng)先履行立項(xiàng)審批手續(xù)，得到批準(zhǔn)后方可采購(gòu)。（單選題）
A、1
B、3
C、5
D、10
Q9. 分支機(jī)構(gòu)將投資者分類(lèi)為普通投資者的，應(yīng)以投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級(jí)為依據(jù)對(duì)其進(jìn)行分級(jí)管理，將普通投資者分為（）級(jí)。（單選題）
A、3
B、4
C、5
D、6
Q10. 采購(gòu)合同應(yīng)該（），特殊情況，合同最高年限不可以超過(guò)三年，嚴(yán)禁簽署永續(xù)存在的合同。（單選題）
A、一年一簽
B、兩年一簽
C、三年一簽
D、三年兩簽
Q11. 對(duì)購(gòu)買(mǎi)金融 產(chǎn)品或接受服務(wù)的投資者，每年抽取不低于上一年度末購(gòu)買(mǎi)產(chǎn)品或接受服務(wù)的投 資者總數(shù)（含購(gòu)買(mǎi)或者接受產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資者， 不含休眠賬戶(hù)及中止交易賬戶(hù)投資者）的（）進(jìn)行回訪(fǎng)。（單選題）
A、10%
B、15%
C、20%
D、25%
解析:匯編1.4中信證券華南股份有限公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施細(xì)則第五十條 統(tǒng)一客戶(hù)聯(lián)絡(luò)中心應(yīng)當(dāng)建立健全客戶(hù)回訪(fǎng)制度，對(duì)購(gòu)買(mǎi)金融
產(chǎn)品或接受服務(wù)的投資者，每年抽取不低于上一年度末購(gòu)買(mǎi)產(chǎn)品或接受服務(wù)的投
資者總數(shù)（含購(gòu)買(mǎi)或者接受產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資者，不含休眠賬戶(hù)及中止交易賬戶(hù)投資者）的10%進(jìn)行回訪(fǎng)。
Q12. 如變更分支機(jī)構(gòu)投教聯(lián)絡(luò)人需在變更后 （）內(nèi)向運(yùn)營(yíng)管理部報(bào)告。（單選題）
A、3個(gè)工作日
B、5個(gè)工作日
C、3個(gè)交易日
D、5個(gè)交易日
Q13. 分公司負(fù)責(zé)組織的采購(gòu)項(xiàng)目組成的驗(yàn)收小組，不少于（）人。（單選題）
A、2
B、3
C、4
D、5
Q14. 每家新設(shè)證券分支機(jī)構(gòu)運(yùn)營(yíng)資金不超過(guò)人民幣 （） 萬(wàn)元。（單選題）
A、100
B、500
C、1000
D、2000
Q15. 分支機(jī)構(gòu)接到重大投訴舉報(bào)后，需在接收到客戶(hù)投訴舉報(bào)后（）內(nèi)辦結(jié)。（單選題）
A、10個(gè)工作日
B、15個(gè)工作日
C、18個(gè)工作日
D、20個(gè)工作日
Q16. 以下關(guān)于固定資產(chǎn)說(shuō)法正確的是（）?（多選題）
A、公司總部相關(guān)部門(mén)是固定資產(chǎn)管理的主管部門(mén)。
B、分支機(jī)構(gòu)是固定資產(chǎn)的實(shí)物管理及使用部門(mén)。
C、分支機(jī)構(gòu)應(yīng)指定至少2名部門(mén)內(nèi)部的正式員工為兼職的固定資產(chǎn)管理員。
D、固定資產(chǎn)管理員，負(fù)責(zé)資產(chǎn)的購(gòu)置、調(diào)撥、報(bào)廢、報(bào)損的申請(qǐng)，辦理資產(chǎn)的購(gòu)買(mǎi)、登記造冊(cè)和辦理領(lǐng)用手續(xù)，會(huì)同分公司及分支機(jī)構(gòu)計(jì)劃財(cái)務(wù)部進(jìn)行固定資產(chǎn)的盤(pán)點(diǎn)工作，負(fù)責(zé)根據(jù)本實(shí)施細(xì)則對(duì)本部門(mén)的資產(chǎn)進(jìn)行日常管理工作。
Q17. 運(yùn)營(yíng)人員上崗前，營(yíng)業(yè)部應(yīng)安排不少于（）學(xué)時(shí)（其中合規(guī)培訓(xùn)不少于（）學(xué)時(shí)）的崗前學(xué)習(xí)與培訓(xùn)。（）（單選題）
A、60;10
B、60;20
C、80;10
D、80;20
Q18. 自然人專(zhuān)業(yè)投資者分類(lèi)到期前（ ）起至到期日止，公司每日系統(tǒng)自動(dòng)審核投資者在我司金融資產(chǎn)、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)是否仍符合已認(rèn)定和轉(zhuǎn)化的專(zhuān)業(yè)投資者分類(lèi)對(duì)應(yīng)條件，仍符合專(zhuān)業(yè)投資者條件的，系統(tǒng)自動(dòng)將其專(zhuān)業(yè)投資者有效期限延長(zhǎng)（）（單選題）
A、兩個(gè)月、一年
B、一個(gè)月、兩年
C、一個(gè)月、一年
D、兩個(gè)月、兩年
Q19. 一般情況下，新設(shè)網(wǎng)點(diǎn)租賃場(chǎng)地經(jīng)營(yíng)面積不超過(guò)（），以降低消防竣工驗(yàn)收備案要求，加快籌建進(jìn)程。（單選題）
A、300 ㎡
B、500 ㎡
C、1200 ㎡
D、1500 ㎡
Q20. 搬遷改造的分支機(jī)構(gòu):參照公司對(duì)分支機(jī)構(gòu)年凈收入標(biāo)準(zhǔn)確定配置方案， 原則上，年凈收入在（）經(jīng)營(yíng)面積不超過(guò) 1000 ㎡。（單選題）
A、7000 萬(wàn)以上
B、5000 萬(wàn) -7000 萬(wàn)（含）
C、3000 萬(wàn)-5000 萬(wàn)（含）
D、1000 萬(wàn)-3000 萬(wàn)（含
Q21. 根據(jù)《中信證券股份有限公司分支機(jī)構(gòu)投訴舉報(bào)處理細(xì)則》，投訴舉報(bào)責(zé)任部門(mén)應(yīng)在接收投訴舉報(bào)事項(xiàng)的（）日內(nèi)（不可跨月），在95548系統(tǒng)平臺(tái)中完成投訴舉報(bào)工單的創(chuàng)建。（單選題）
A、T
B、T+1
C、T+2
D、T+3
Q22. 分支機(jī)構(gòu)的固定資產(chǎn)是指單位價(jià)值在（）元（含）以上，使用期限超過(guò)一年，并在使用過(guò)程中保持原有實(shí)物形態(tài)的資產(chǎn)。（單選題）
A、1000
B、3000
C、5000
D、2000
Q23. 詢(xún)價(jià)采購(gòu)中供應(yīng)商可以通過(guò)（）方式報(bào)價(jià)的采購(gòu)方式。（單選題）
A、書(shū)面和電子
B、書(shū)面或者電子
C、電子
D、書(shū)面
Q24. 根據(jù)分支機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)是否提供現(xiàn)場(chǎng)交易服務(wù)和是否部署與現(xiàn)場(chǎng)交易（單選題）
服務(wù)相關(guān)的信息系統(tǒng)，分支機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)劃分為以下幾種類(lèi)型:（ACD）[多選題]
A、分公司
B、A 型營(yíng)業(yè)部
C、B型營(yíng)業(yè)部
D、C 型營(yíng)業(yè)部。
解析:根據(jù)《中信證券股份有限公司分支機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)選址工作指引（2022 年版）》第三章第七條 根據(jù)分支機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)是否提供現(xiàn)場(chǎng)交易服務(wù)和是否部署與現(xiàn)場(chǎng)交易
服務(wù)相關(guān)的信息系統(tǒng)，分支機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)劃分為三種類(lèi)型:分公司、B 型營(yíng)業(yè)部及 C
型營(yíng)業(yè)部。
Q25. 下列符合機(jī)構(gòu)專(zhuān)業(yè)投資者的條件是:（）（多選題）
A、最近1年末凈資產(chǎn)不低于2000萬(wàn)元;
B、最近1年末金融資產(chǎn)不低于300萬(wàn)元;
C、具有2年及以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷;
D、投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級(jí)為C3-穩(wěn)健型及以上。
Q26. 分支機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)建設(shè)應(yīng)遵循（）的原則。（多選題）
A、規(guī)范
B、創(chuàng)新
C、高效
D、節(jié)約
Q27. 同時(shí)滿(mǎn)足下列條件的普通自然人投資者可轉(zhuǎn)化為自然人專(zhuān)業(yè)投資者（）（多選題）
A、金融資產(chǎn)不低于300萬(wàn)元或者最近3年個(gè)人年均收入不低于50萬(wàn)元
B、金融資產(chǎn)不低于500萬(wàn)元或者最近3年個(gè)人年均收入不低于50萬(wàn)元
C、具有1年及以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷或者1年及以上金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)、投資、風(fēng)險(xiǎn)管理及相關(guān)工作經(jīng)歷
D、風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)結(jié)果為C3-穩(wěn)健型及以上
Q28. 擬遷址或改造的分支機(jī)構(gòu)計(jì)劃審核申請(qǐng)需符合以下要求（）:（多選題）
A、擬遷址的分支機(jī)構(gòu): 距上次全面改造時(shí)間超過(guò) 3 年（含），或因市政拆遷等不可抗力因素必須遷址的分支機(jī)構(gòu)。
B、分支機(jī)構(gòu)原址全面改造:距上次全面改造時(shí)間超過(guò) 5 年（含）
C、分支機(jī)構(gòu)原址全面改造:距上次全面改造時(shí)間超過(guò) 3 年（含）
D、分支機(jī)構(gòu)原址局部改造:距上次全面改造時(shí)間超過(guò) 3 年（含）
Q29. 下列說(shuō)法正確的是:（）（多選題）
A、負(fù)責(zé)人為部門(mén)員工證券交易行為管理工作的直接責(zé)任人。
B、合規(guī)專(zhuān)員負(fù)責(zé)轄屬分支機(jī)構(gòu)員工證券交易行為的合規(guī)宣 導(dǎo)、教育培訓(xùn)、風(fēng)險(xiǎn)提示、監(jiān)督控制、責(zé)任追究等方面工作的具體執(zhí)行。
C、運(yùn)營(yíng)總監(jiān)協(xié)助分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人對(duì)內(nèi)部控制情況進(jìn)行自查、檢查、整改、報(bào)告，啟動(dòng)內(nèi)部追責(zé)和違規(guī)違紀(jì)處理
D、信息技術(shù)人員對(duì)落實(shí)員工證券交易行為管理提供技術(shù)支持
Q30. 分支機(jī)構(gòu)投入使用的固定資產(chǎn)，從投入使用月份的次月起計(jì)提折舊。以下折舊年限是5年的是（）?（多選題）
A、運(yùn)輸設(shè)備
B、辦公設(shè)備
C、通訊設(shè)備
D、安全防衛(wèi)設(shè)備
Q31. 以下關(guān)于立項(xiàng)審批正確的是（）?（多選題）
A、所有超過(guò)5萬(wàn)元的采購(gòu)項(xiàng)目應(yīng)先履行立項(xiàng)審批手續(xù)，得到批準(zhǔn)后方可采購(gòu)。
B、不超過(guò)5萬(wàn)元的采購(gòu)項(xiàng)目也可以進(jìn)行采購(gòu)立項(xiàng)
C、原采購(gòu)事項(xiàng)合同到期后，如同時(shí)符合一定條件的，可與原供應(yīng)商采取“續(xù)約”的形式采購(gòu)（無(wú)需立項(xiàng)）
D、原采購(gòu)事項(xiàng)合同到期后，如同時(shí)符合一定條件的，可與原供應(yīng)商采取“續(xù)約”的形式采購(gòu)（需立項(xiàng)）
Q32. 分支機(jī)構(gòu)收到不合規(guī)的員工證券交易行為業(yè)務(wù)流程后，原則上應(yīng)于 10 個(gè)工作日內(nèi)，進(jìn)行整改反饋。反饋內(nèi)容包括但不限于以下內(nèi)容（）（多選題）
A、相關(guān)賬戶(hù)情況;
B、員工關(guān)于證券交易行為的情況說(shuō)明;
C、分支機(jī)構(gòu)整改報(bào)告（含進(jìn)一步工作計(jì)劃和措施）;
D、相關(guān)責(zé)任人初步處理意見(jiàn)。
Q33. 分支機(jī)構(gòu)員工人數(shù)（包含經(jīng)紀(jì)人）在 （） 人及以上的應(yīng)配備專(zhuān)職合規(guī)專(zhuān)員，即設(shè)置合規(guī)專(zhuān)崗。（單選題）
A、10
B、12
C、15
D、18
