Q1. 當(dāng)下的情感狀況是？（單選題）
Q2. 您所居住地點事？（單選題）
Q3. 您的姓名：（填空題）
Q4. 《反洗錢法》第三十一條規(guī)定中，針對情節(jié)嚴(yán)重的，國務(wù)院反洗錢行政主管部門建議有關(guān)金融監(jiān)督管理機構(gòu)依法責(zé)令金融機構(gòu)對直接負(fù)責(zé)的（）給予紀(jì)律處分。（單選題）
A、反洗錢領(lǐng)導(dǎo)小組組長
B、反洗錢專崗
C、董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員
D、其他直接責(zé)任人員
Q5. 金融機構(gòu)要采取三項措施預(yù)防洗錢活動，這三項措施不包括一下哪一項（）。（單選題）
A、建立客戶身份識別制度
B、客戶身份資料交易記錄保存制度
C、持續(xù)的員工培訓(xùn)制度
D、大額交易和可疑交易報告制度
Q6. 為確保客戶洗錢分類的客觀性和準(zhǔn)確性，金融機構(gòu)應(yīng)采取以下哪項措施（）。（單選題）
A、對客戶洗錢分類進(jìn)行靜態(tài)、不變的管理
B、對客戶洗錢分類進(jìn)行動態(tài)、持續(xù)的管理
C、不管影響因素有何變化也不必調(diào)整客戶風(fēng)險等級
D、唯一不變的客戶風(fēng)險等級分類
Q7. 洗錢行為和洗錢犯罪的本質(zhì)區(qū)別是（）。（單選題）
A、洗錢金額的大小不同
B、社會危害性的大小不同
C、洗錢次數(shù)的多少不同
D、洗錢的手段不同
Q8. 公司產(chǎn)品宣傳材料只能由（）印刷，禁止分支機構(gòu)及銷售人員擅自印刷任何宣傳材料。（單選題）
A、總公司統(tǒng)一、總公司授權(quán)分公司
B、分公司統(tǒng)一、分公司授權(quán)中心支公司
C、總公司統(tǒng)一
D、分公司統(tǒng)一
Q9. 問題整改率達(dá)到（）不扣分。（單選題）
A、X≥90%
B、X≥85%
C、X≥80%
D、X≥70%
Q10. 天安人壽河南分公司2020年三級機構(gòu)組織績效考核管理辦法的考核原則是（）。（單選題）
A、深化轉(zhuǎn)型，構(gòu)建優(yōu)勢，合規(guī)經(jīng)營，價值提升，指標(biāo)引領(lǐng)，機制創(chuàng)新
B、目標(biāo)交付，構(gòu)建優(yōu)勢，合規(guī)經(jīng)營，價值提升，指標(biāo)引領(lǐng)，機制創(chuàng)新
C、深化轉(zhuǎn)型，構(gòu)建優(yōu)勢，合規(guī)經(jīng)營，健康發(fā)展，指標(biāo)引領(lǐng)，機制創(chuàng)新
Q11. 客戶投訴后，因公司處理不及時或未與客戶達(dá)成一致的轉(zhuǎn)成監(jiān)管投訴件，對于疑似有違規(guī)的投訴案件，監(jiān)管會采取什么措施（）。（單選題）
A、對所涉保險公司進(jìn)行處罰
B、轉(zhuǎn)壽險處調(diào)查或監(jiān)管入場檢查
C、任由客戶繼續(xù)投訴
D、為方便一線隊伍針對不同的客戶群體，制定不同的保障計劃，展業(yè)更快捷，
Q12. 客戶出險需在()內(nèi)通過（）報案。（單選題）
A、1日、95301
B、3日、95301
C、5日、95301
D、10日、95301
Q13. 因銷售誤導(dǎo)給公司造成損失的，對機構(gòu)進(jìn)行追責(zé)的標(biāo)準(zhǔn)是（）。（單選題）
A、合規(guī)扣分、扣罰造成損失的1.5倍費用
B、合規(guī)扣分、扣罰造成損失的1倍費用
C、合規(guī)扣分、扣罰造成損失的1.25倍費用
D、合規(guī)扣分、扣罰造成損失的0.25倍費用
Q14. 戰(zhàn)略和定位—落地舉措中，一個深化指的是（）。（單選題）
A、干部委員會 風(fēng)控委員會 預(yù)算委員會 風(fēng)控委員會
B、干部委員會 風(fēng)控委員會 預(yù)算委員會 精神文明委員會
C、干部管理委員會 風(fēng)控管理委員會 培訓(xùn)管理委員會 精神文明委員會
D、干部管理委員 風(fēng)控管理委員會 組織績效管理委員會 精神文明委員會
Q15. 風(fēng)控管理委員會政策解讀：壓實責(zé)任出現(xiàn)違規(guī)，實行（）。（單選題）
A、處罰個人
B、處罰機構(gòu)
C、機構(gòu)、個人雙罰
D、處罰總經(jīng)理室
Q16. 分公司發(fā)布的微信禁令一共有分公司發(fā)布的微信禁令一共有（）條。（單選題）
A、5條
B、10條
C、20條
D、50條
Q17. 金融機構(gòu)應(yīng)將各項反洗錢義務(wù)有效分解至各部門，這些部門包括（）。（多選題）
A、反洗錢牽頭部門
B、反洗錢檢查部門
C、所有業(yè)務(wù)部門
D、與反洗錢相關(guān)的業(yè)務(wù)部門
Q18. 我國《反洗錢法》規(guī)定的洗錢上游犯罪包括（）。（多選題）
A、毒品犯罪、和社會性質(zhì)的組織犯罪
B、恐怖活動犯罪、走私犯罪
C、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪
D、金融詐騙犯罪
Q19. 對正常類客戶可以采取哪些標(biāo)準(zhǔn)型盡職調(diào)查措施（）。（多選題）
A、按照本機構(gòu)客戶身份識別的一般措施，審核客戶身份證明文件和資料等，并按照正常業(yè)務(wù)處理程序進(jìn)行辦理
B、定期對正常類客戶的身份信息以及資金交易進(jìn)行審核，并根據(jù)審核結(jié)果更新客戶身份信息資料，調(diào)整客戶風(fēng)險等級，審核時間不超過2年
C、在業(yè)務(wù)存續(xù)期間如發(fā)現(xiàn)法規(guī)規(guī)定的重新識別情形，應(yīng)及時作出身份資料的審核，并調(diào)整風(fēng)險等級
D、正常類客戶及其金融交易活動如在風(fēng)險等級評定周期內(nèi)出現(xiàn)異常情況，應(yīng)當(dāng)立即采取加強型盡職調(diào)查措施，重新對客戶洗錢風(fēng)險等級進(jìn)行全面評估，及時調(diào)增客戶洗錢風(fēng)險等級，若核查后確認(rèn)為有可疑的，應(yīng)報告可疑交易。
Q20. 金融機構(gòu)《客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》規(guī)定金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照（）原則，妥善保存客戶身份資料和交易記錄。（多選題）
A、安全
B、準(zhǔn)確
C、完整
D、保密
Q21. 關(guān)于《反洗錢法》第三十一條規(guī)定的表述，正確的是（）（多選題）
A、金融機構(gòu)如果未按規(guī)定建立反洗錢內(nèi)部控制制度，由國務(wù)院反洗錢行政主管部門或者其授權(quán)的設(shè)區(qū)的市一級以上派出機構(gòu)責(zé)令限期改正。
B、未按規(guī)定設(shè)立反洗錢專門機構(gòu)或者指定內(nèi)設(shè)機構(gòu)負(fù)責(zé)反洗錢工作，由國務(wù)院反洗錢行政主管部門或者其授權(quán)的設(shè)區(qū)的市一級以上派出機構(gòu)責(zé)令限期改正
C、未按規(guī)定對職工進(jìn)行反洗錢培訓(xùn)，由國務(wù)院反洗錢行政主管部門或者其授權(quán)的設(shè)區(qū)的市一級以上派出機構(gòu)責(zé)令限期改正
D、金融機構(gòu)如果未按規(guī)定建立可疑交易報告制度的，由國務(wù)院反洗錢行政主管部門或者其授權(quán)的設(shè)區(qū)的市一級以上派出機構(gòu)責(zé)令限期改正
Q22. 金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)履行哪些反洗錢義務(wù)（）。（多選題）
A、建立健全客戶身份識別制度
B、客戶身份資料和交易記錄保存制度
C、大額交易和可疑交易報告制度
D、開展反洗錢宣傳培訓(xùn)
Q23. 新契約電子投保業(yè)務(wù)質(zhì)檢內(nèi)容是指對新契約電子投保業(yè)務(wù)的投保資料、投保影像進(jìn)行（）的檢查。（多選題）
A、真實性
B、完整性
C、規(guī)范性
D、合規(guī)性
Q24. 根據(jù)重大投訴的問題性質(zhì)、情節(jié)及損失程度，綜合考慮社會影響，在摸清事實的基礎(chǔ)上，對相關(guān)人員實施責(zé)任追究，責(zé)任追究的方式包含不限于（）等多種方式。（多選題）
A、紀(jì)律處分
B、組織處理
C、經(jīng)濟(jì)處分
D、精神處分
Q25. 下列屬于合規(guī)管理十條紅線內(nèi)容的是（）。（多選題）
A、指標(biāo)造假形成風(fēng)險
B、偽造文書私刻印章
C、重大失職重大瀆職
D、處置不當(dāng)風(fēng)險升級
E、作風(fēng)不良違規(guī)操作
Q26. 《關(guān)于下發(fā)<天安人壽河南分公司合規(guī)考核評價管理辦法(2020修訂版)>的通知 》(天安豫控[2020]12號 ),本辦法規(guī)定，內(nèi)部發(fā)生（）嚴(yán)重違規(guī)行為，會產(chǎn)生內(nèi)部問責(zé)。（多選題）
A、未經(jīng)批準(zhǔn)被擅自印刷行銷輔助品
B、私設(shè)“小金庫”
C、未經(jīng)批準(zhǔn)，擅自變更分支機構(gòu)地址
D、銷售誤導(dǎo)
Q27. 起草簽報時，下列（）字句不允許出現(xiàn)。（多選題）
A、外勤人員考勤(出勤)
B、送給客戶禮物
C、外勤人員工資(薪資)發(fā)放
D、外勤人員全勤獎(考勤扣款)
E、外出旅游
Q28. 以下屬于不合規(guī)字眼的是（）。（多選題）
A、零存整取
B、招聘業(yè)務(wù)員
C、本金
D、超好
E、國家級
Q29. 針對違規(guī)責(zé)任人的經(jīng)濟(jì)處罰，主要有（）。（多選題）
A、扣減績效獎金
B、收繳違規(guī)所得
C、賠償經(jīng)濟(jì)損失
D、其他經(jīng)濟(jì)處罰
Q30. 2020年干部成熟的標(biāo)志是什么？應(yīng)具備什么樣的特質(zhì)（）？（多選題）
A、對戰(zhàn)略的理解能力
B、人格品味的提升力
C、強健的抗擊打能力
D、管理運作的執(zhí)行力
E、上下溝通的協(xié)調(diào)力
F、穩(wěn)健經(jīng)營的防控力
Q31. 在自然人客戶身份識別中，客戶的住所地與經(jīng)常居住地不一致的，登記客戶的住所地（）。（單選題）
A、對
B、錯
Q32. 客戶身份識別、報告大額和可疑交易、保存客戶身份資料和交易信息是反洗錢國際標(biāo)準(zhǔn)和各國反洗錢立法確認(rèn)的洗錢預(yù)防措施的三項基本制度（）。（單選題）
A、對
B、錯
Q33. 當(dāng)先前獲得的客戶身份資料的真實性、有效性、完整性存在疑點時，金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)重新識別客戶（）。（單選題）
A、對
B、錯
Q34. 當(dāng)客戶要求變更姓名或者名稱、身份證件或者身份證明文件種類、身份證件號碼、注冊資本、經(jīng)營范圍、法定代表人或者負(fù)責(zé)人時，金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)重新識別客戶（）。（單選題）
A、對
B、錯
Q35. 保險機構(gòu)委托其他機構(gòu)開展客戶風(fēng)險劃分等洗錢風(fēng)險管理工作時，受托機構(gòu)應(yīng)該積極協(xié)助委托機構(gòu)開展洗錢風(fēng)險管理，并對洗錢風(fēng)險管理工作承擔(dān)最終法律責(zé)任（）。（單選題）
A、對
B、錯
Q36. 對于我們本次調(diào)查，您還有什么需要改善的建議嗎？（填空題）
