Q1. 當(dāng)下的情感狀況是？（單選題）
Q2. 您所居住地點(diǎn)事？（單選題）
Q3. 您的姓名：（填空題）
Q4. 《反洗錢法》第三十一條規(guī)定中，針對(duì)情節(jié)嚴(yán)重的，國(guó)務(wù)院反洗錢行政主管部門建議有關(guān)金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法責(zé)令金融機(jī)構(gòu)對(duì)直接負(fù)責(zé)的（）給予紀(jì)律處分。（單選題）
A、反洗錢領(lǐng)導(dǎo)小組組長(zhǎng)
B、反洗錢專崗
C、董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員
D、其他直接責(zé)任人員
Q5. 金融機(jī)構(gòu)要采取三項(xiàng)措施預(yù)防洗錢活動(dòng)，這三項(xiàng)措施不包括一下哪一項(xiàng)（）。（單選題）
A、建立客戶身份識(shí)別制度
B、客戶身份資料交易記錄保存制度
C、持續(xù)的員工培訓(xùn)制度
D、大額交易和可疑交易報(bào)告制度
Q6. 為確?？蛻粝村X分類的客觀性和準(zhǔn)確性，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)采取以下哪項(xiàng)措施（）。（單選題）
A、對(duì)客戶洗錢分類進(jìn)行靜態(tài)、不變的管理
B、對(duì)客戶洗錢分類進(jìn)行動(dòng)態(tài)、持續(xù)的管理
C、不管影響因素有何變化也不必調(diào)整客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)
D、唯一不變的客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分類
Q7. 洗錢行為和洗錢犯罪的本質(zhì)區(qū)別是（）。（單選題）
A、洗錢金額的大小不同
B、社會(huì)危害性的大小不同
C、洗錢次數(shù)的多少不同
D、洗錢的手段不同
Q8. 公司產(chǎn)品宣傳材料只能由（）印刷，禁止分支機(jī)構(gòu)及銷售人員擅自印刷任何宣傳材料。（單選題）
A、總公司統(tǒng)一、總公司授權(quán)分公司
B、分公司統(tǒng)一、分公司授權(quán)中心支公司
C、總公司統(tǒng)一
D、分公司統(tǒng)一
Q9. 問題整改率達(dá)到（）不扣分。（單選題）
A、X≥90%
B、X≥85%
C、X≥80%
D、X≥70%
Q10. 天安人壽河南分公司2020年三級(jí)機(jī)構(gòu)組織績(jī)效考核管理辦法的考核原則是（）。（單選題）
A、深化轉(zhuǎn)型，構(gòu)建優(yōu)勢(shì)，合規(guī)經(jīng)營(yíng)，價(jià)值提升，指標(biāo)引領(lǐng)，機(jī)制創(chuàng)新
B、目標(biāo)交付，構(gòu)建優(yōu)勢(shì)，合規(guī)經(jīng)營(yíng)，價(jià)值提升，指標(biāo)引領(lǐng)，機(jī)制創(chuàng)新
C、深化轉(zhuǎn)型，構(gòu)建優(yōu)勢(shì)，合規(guī)經(jīng)營(yíng)，健康發(fā)展，指標(biāo)引領(lǐng)，機(jī)制創(chuàng)新
Q11. 客戶投訴后，因公司處理不及時(shí)或未與客戶達(dá)成一致的轉(zhuǎn)成監(jiān)管投訴件，對(duì)于疑似有違規(guī)的投訴案件，監(jiān)管會(huì)采取什么措施（）。（單選題）
A、對(duì)所涉保險(xiǎn)公司進(jìn)行處罰
B、轉(zhuǎn)壽險(xiǎn)處調(diào)查或監(jiān)管入場(chǎng)檢查
C、任由客戶繼續(xù)投訴
D、為方便一線隊(duì)伍針對(duì)不同的客戶群體，制定不同的保障計(jì)劃，展業(yè)更快捷，
Q12. 客戶出險(xiǎn)需在()內(nèi)通過（）報(bào)案。（單選題）
A、1日、95301
B、3日、95301
C、5日、95301
D、10日、95301
Q13. 因銷售誤導(dǎo)給公司造成損失的，對(duì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行追責(zé)的標(biāo)準(zhǔn)是（）。（單選題）
A、合規(guī)扣分、扣罰造成損失的1.5倍費(fèi)用
B、合規(guī)扣分、扣罰造成損失的1倍費(fèi)用
C、合規(guī)扣分、扣罰造成損失的1.25倍費(fèi)用
D、合規(guī)扣分、扣罰造成損失的0.25倍費(fèi)用
Q14. 戰(zhàn)略和定位—落地舉措中，一個(gè)深化指的是（）。（單選題）
A、干部委員會(huì) 風(fēng)控委員會(huì) 預(yù)算委員會(huì) 風(fēng)控委員會(huì)
B、干部委員會(huì) 風(fēng)控委員會(huì) 預(yù)算委員會(huì) 精神文明委員會(huì)
C、干部管理委員會(huì) 風(fēng)控管理委員會(huì) 培訓(xùn)管理委員會(huì) 精神文明委員會(huì)
D、干部管理委員 風(fēng)控管理委員會(huì) 組織績(jī)效管理委員會(huì) 精神文明委員會(huì)
Q15. 風(fēng)控管理委員會(huì)政策解讀：壓實(shí)責(zé)任出現(xiàn)違規(guī)，實(shí)行（）。（單選題）
A、處罰個(gè)人
B、處罰機(jī)構(gòu)
C、機(jī)構(gòu)、個(gè)人雙罰
D、處罰總經(jīng)理室
Q16. 分公司發(fā)布的微信禁令一共有分公司發(fā)布的微信禁令一共有（）條。（單選題）
A、5條
B、10條
C、20條
D、50條
Q17. 金融機(jī)構(gòu)應(yīng)將各項(xiàng)反洗錢義務(wù)有效分解至各部門，這些部門包括（）。（多選題）
A、反洗錢牽頭部門
B、反洗錢檢查部門
C、所有業(yè)務(wù)部門
D、與反洗錢相關(guān)的業(yè)務(wù)部門
Q18. 我國(guó)《反洗錢法》規(guī)定的洗錢上游犯罪包括（）。（多選題）
A、毒品犯罪、和社會(huì)性質(zhì)的組織犯罪
B、恐怖活動(dòng)犯罪、走私犯罪
C、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪
D、金融詐騙犯罪
Q19. 對(duì)正常類客戶可以采取哪些標(biāo)準(zhǔn)型盡職調(diào)查措施（）。（多選題）
A、按照本機(jī)構(gòu)客戶身份識(shí)別的一般措施，審核客戶身份證明文件和資料等，并按照正常業(yè)務(wù)處理程序進(jìn)行辦理
B、定期對(duì)正常類客戶的身份信息以及資金交易進(jìn)行審核，并根據(jù)審核結(jié)果更新客戶身份信息資料，調(diào)整客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，審核時(shí)間不超過2年
C、在業(yè)務(wù)存續(xù)期間如發(fā)現(xiàn)法規(guī)規(guī)定的重新識(shí)別情形，應(yīng)及時(shí)作出身份資料的審核，并調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)
D、正常類客戶及其金融交易活動(dòng)如在風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)定周期內(nèi)出現(xiàn)異常情況，應(yīng)當(dāng)立即采取加強(qiáng)型盡職調(diào)查措施，重新對(duì)客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行全面評(píng)估，及時(shí)調(diào)增客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，若核查后確認(rèn)為有可疑的，應(yīng)報(bào)告可疑交易。
Q20. 金融機(jī)構(gòu)《客戶身份識(shí)別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》規(guī)定金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照（）原則，妥善保存客戶身份資料和交易記錄。（多選題）
A、安全
B、準(zhǔn)確
C、完整
D、保密
Q21. 關(guān)于《反洗錢法》第三十一條規(guī)定的表述，正確的是（）（多選題）
A、金融機(jī)構(gòu)如果未按規(guī)定建立反洗錢內(nèi)部控制制度，由國(guó)務(wù)院反洗錢行政主管部門或者其授權(quán)的設(shè)區(qū)的市一級(jí)以上派出機(jī)構(gòu)責(zé)令限期改正。
B、未按規(guī)定設(shè)立反洗錢專門機(jī)構(gòu)或者指定內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)反洗錢工作，由國(guó)務(wù)院反洗錢行政主管部門或者其授權(quán)的設(shè)區(qū)的市一級(jí)以上派出機(jī)構(gòu)責(zé)令限期改正
C、未按規(guī)定對(duì)職工進(jìn)行反洗錢培訓(xùn)，由國(guó)務(wù)院反洗錢行政主管部門或者其授權(quán)的設(shè)區(qū)的市一級(jí)以上派出機(jī)構(gòu)責(zé)令限期改正
D、金融機(jī)構(gòu)如果未按規(guī)定建立可疑交易報(bào)告制度的，由國(guó)務(wù)院反洗錢行政主管部門或者其授權(quán)的設(shè)區(qū)的市一級(jí)以上派出機(jī)構(gòu)責(zé)令限期改正
Q22. 金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)履行哪些反洗錢義務(wù)（）。（多選題）
A、建立健全客戶身份識(shí)別制度
B、客戶身份資料和交易記錄保存制度
C、大額交易和可疑交易報(bào)告制度
D、開展反洗錢宣傳培訓(xùn)
Q23. 新契約電子投保業(yè)務(wù)質(zhì)檢內(nèi)容是指對(duì)新契約電子投保業(yè)務(wù)的投保資料、投保影像進(jìn)行（）的檢查。（多選題）
A、真實(shí)性
B、完整性
C、規(guī)范性
D、合規(guī)性
Q24. 根據(jù)重大投訴的問題性質(zhì)、情節(jié)及損失程度，綜合考慮社會(huì)影響，在摸清事實(shí)的基礎(chǔ)上，對(duì)相關(guān)人員實(shí)施責(zé)任追究，責(zé)任追究的方式包含不限于（）等多種方式。（多選題）
A、紀(jì)律處分
B、組織處理
C、經(jīng)濟(jì)處分
D、精神處分
Q25. 下列屬于合規(guī)管理十條紅線內(nèi)容的是（）。（多選題）
A、指標(biāo)造假形成風(fēng)險(xiǎn)
B、偽造文書私刻印章
C、重大失職重大瀆職
D、處置不當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)升級(jí)
E、作風(fēng)不良違規(guī)操作
Q26. 《關(guān)于下發(fā)<天安人壽河南分公司合規(guī)考核評(píng)價(jià)管理辦法(2020修訂版)>的通知 》(天安豫控[2020]12號(hào) ),本辦法規(guī)定，內(nèi)部發(fā)生（）嚴(yán)重違規(guī)行為，會(huì)產(chǎn)生內(nèi)部問責(zé)。（多選題）
A、未經(jīng)批準(zhǔn)被擅自印刷行銷輔助品
B、私設(shè)“小金庫”
C、未經(jīng)批準(zhǔn)，擅自變更分支機(jī)構(gòu)地址
D、銷售誤導(dǎo)
Q27. 起草簽報(bào)時(shí)，下列（）字句不允許出現(xiàn)。（多選題）
A、外勤人員考勤(出勤)
B、送給客戶禮物
C、外勤人員工資(薪資)發(fā)放
D、外勤人員全勤獎(jiǎng)(考勤扣款)
E、外出旅游
Q28. 以下屬于不合規(guī)字眼的是（）。（多選題）
A、零存整取
B、招聘業(yè)務(wù)員
C、本金
D、超好
E、國(guó)家級(jí)
Q29. 針對(duì)違規(guī)責(zé)任人的經(jīng)濟(jì)處罰，主要有（）。（多選題）
A、扣減績(jī)效獎(jiǎng)金
B、收繳違規(guī)所得
C、賠償經(jīng)濟(jì)損失
D、其他經(jīng)濟(jì)處罰
Q30. 2020年干部成熟的標(biāo)志是什么？應(yīng)具備什么樣的特質(zhì)（）？（多選題）
A、對(duì)戰(zhàn)略的理解能力
B、人格品味的提升力
C、強(qiáng)健的抗擊打能力
D、管理運(yùn)作的執(zhí)行力
E、上下溝通的協(xié)調(diào)力
F、穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)的防控力
Q31. 在自然人客戶身份識(shí)別中，客戶的住所地與經(jīng)常居住地不一致的，登記客戶的住所地（）。（單選題）
A、對(duì)
B、錯(cuò)
Q32. 客戶身份識(shí)別、報(bào)告大額和可疑交易、保存客戶身份資料和交易信息是反洗錢國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)和各國(guó)反洗錢立法確認(rèn)的洗錢預(yù)防措施的三項(xiàng)基本制度（）。（單選題）
A、對(duì)
B、錯(cuò)
Q33. 當(dāng)先前獲得的客戶身份資料的真實(shí)性、有效性、完整性存在疑點(diǎn)時(shí)，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)重新識(shí)別客戶（）。（單選題）
A、對(duì)
B、錯(cuò)
Q34. 當(dāng)客戶要求變更姓名或者名稱、身份證件或者身份證明文件種類、身份證件號(hào)碼、注冊(cè)資本、經(jīng)營(yíng)范圍、法定代表人或者負(fù)責(zé)人時(shí)，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)重新識(shí)別客戶（）。（單選題）
A、對(duì)
B、錯(cuò)
Q35. 保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)委托其他機(jī)構(gòu)開展客戶風(fēng)險(xiǎn)劃分等洗錢風(fēng)險(xiǎn)管理工作時(shí)，受托機(jī)構(gòu)應(yīng)該積極協(xié)助委托機(jī)構(gòu)開展洗錢風(fēng)險(xiǎn)管理，并對(duì)洗錢風(fēng)險(xiǎn)管理工作承擔(dān)最終法律責(zé)任（）。（單選題）
A、對(duì)
B、錯(cuò)
Q36. 對(duì)于我們本次調(diào)查，您還有什么需要改善的建議嗎？（填空題）
