Q1. 您的年齡范圍?(單選題)
Q2. 教育程度(單選題)
Q3. 1. 《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》中要求同時(shí)符合多項(xiàng)條件的自然人才能成為專業(yè)投資人,以下條件正確的是( )。(單選題)
A. 金融資產(chǎn)不低于500萬元,或者最近3年個(gè)人年均收入不低于50萬元
B. 具有3年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷
C. 金融資產(chǎn)不低于1000萬元
D. 具有3年以上金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)、投資、風(fēng)險(xiǎn)管理及相關(guān)工作經(jīng)歷
Q4. 2. 向投資者銷售證券期貨產(chǎn)品或者提供證券期貨服務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)每( )開展一次適當(dāng)性自查,形成自查報(bào)告。(單選題)
A. 3個(gè)月
B. 半年
C. 1年
D. 2年
Q5. 3. 《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的核心邏輯是( )。(單選題)
A. 引導(dǎo)經(jīng)營機(jī)構(gòu)實(shí)現(xiàn)管理理念的轉(zhuǎn)變
B. 制定產(chǎn)品及服務(wù)的分級標(biāo)準(zhǔn)
C. 強(qiáng)化投資者的風(fēng)險(xiǎn)意識
D. 強(qiáng)化經(jīng)營機(jī)構(gòu)的適當(dāng)性義務(wù)
Q6. 4. 關(guān)于《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》中所規(guī)定的自律組織的適當(dāng)性管理職責(zé),下列說法正確的有( )。(多選題)
A. 各交易場所應(yīng)制定完善本市場相關(guān)產(chǎn)品或者服務(wù)的適當(dāng)性管理自律規(guī)則
B. 行業(yè)協(xié)會應(yīng)制定并定期更新本行業(yè)的產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級名錄,供經(jīng)營機(jī)構(gòu)參考
C. 行業(yè)協(xié)會應(yīng)制定《辦法》規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低的投資者類別,供經(jīng)營機(jī)構(gòu)參考
D. 各交易場所、行業(yè)協(xié)會應(yīng)督促、引導(dǎo)會員履行適當(dāng)性義務(wù),對備案產(chǎn)品或者相關(guān)服務(wù)應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注低風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品或者服務(wù)的適當(dāng)性安排
Q7. 《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》解決的主要問題包括( )。(多選題)
A. 解決了適當(dāng)性統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)的問題
B. 強(qiáng)化了經(jīng)營機(jī)構(gòu)的適當(dāng)性義務(wù)
C. 明確了監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織的適當(dāng)性監(jiān)管職責(zé)
D. 強(qiáng)化了經(jīng)營機(jī)構(gòu)違反適當(dāng)性義務(wù)的責(zé)任約束
Q8. 《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》中規(guī)定了投資者的基本分類,將投資者分為( )。(多選題)
A. 高風(fēng)險(xiǎn)承受能力投資者
B. 普通投資者
C. 專業(yè)投資者
D. 低風(fēng)險(xiǎn)承受能力投資者
Q9. 請您留下您的手機(jī)號(填空題)