Q1. 請問您的年齡有多大？（單選題）
Q2. 您的婚姻情況（單選題）
Q3. 代理銷售的保險產(chǎn)品保險期間超過一年的，保險合同中約定（）（自然日）的猶豫期，公司及其保險兼業(yè)代理從業(yè)人員應向客戶提示保險合同中載明投保人在猶豫期內(nèi)的權利。猶豫期自投保人收到保險單并書面簽收之日起計算。（單選題）
A、5日
B、10日
C、15日
D、30日
Q4. 根據(jù)中國登記結算公司發(fā)布的有關結算業(yè)務收費及代收稅費文件，投資者在我公司參與北交所交易的傭金不高于成交金額的千分之____（傭金包含經(jīng)手費，不包含印花稅及過戶費）。投資者如未申請調(diào)整北交所交易傭金，則默認按照成交金額的千分之____收取。（）（單選題）
A、1.5，1.5
B、2，1.5
C、2.5,1.5
D、3,1.5
Q5. 自2020年6月29日起，投資者T日賣出港股通股票的賣出所得資金（）可以買入A股、資金可用不可取。（單選題）
A、T+1日
B、T+2日
C、T+3日
D、T+4日
Q6. 港股通透支賬戶明細在（）完成處理。（單選題）
A、一周內(nèi)
B、2天內(nèi)
C、一個月內(nèi)
D、下一交易日
Q7. 基金投顧簽約規(guī)模計算比例規(guī)則:固收類組合（固收安益，固收增益，固收進益，固收信益），9月開始簽約的按照簽約規(guī)模的（）計入員工和營業(yè)部低起點權益類銷量考核。（單選題）
A、50%
B、70%
C、100%
D、150%
Q8. 公司定期對客戶風險承受能力進行再評估，對客戶參與基金投資顧問業(yè)務的風險承受能力等級評估結果設置（）有效期，客戶風險承受能力發(fā)生重大變化或風險等級（同上）有效期過期的，均須重新進行風險承受能力評估。（單選題）
A、六個月
B、一年
C、兩年
D、三年
Q9. 保險兼業(yè)代理從業(yè)人員離職，公司應當在（）內(nèi)注銷其保險兼業(yè)代理從業(yè)人員執(zhí)業(yè)登記。（單選題）
A、3日
B、5日
C、7日
D、10日
Q10. 銷售投資連接型保險產(chǎn)品還應至少有（）以上的保險銷售經(jīng)驗、每年接受不少于（）的專項培訓，并無不良記錄。（單選題）
A、1年，20小時
B、1年，40小時
C、2年，20小時
D、2年，40小時
Q11. 公司對基金投資顧問業(yè)務各個環(huán)節(jié)實行留痕管理，包括但不限于業(yè)務推廣、客戶招攬、了解客戶、協(xié)議簽訂、備選庫基金盡調(diào)及評估，生成、提供、執(zhí)行基金投資組合策略，以及客戶回訪、客戶投訴處理等。相關留痕資料和信息以書面及電子形式記錄保存至少（）。（單選題）
A、3年
B、5年
C、10年
D、20年
Q12. 投資者買入后賣出或者賣出后買入同一股轉摘牌股票的時間間隔不得少于（）個交易日。（單選題）
A、2
B、3
C、4
D、5
Q13. 自然人投資者開通合格投資者權限之日起，每（）個月內(nèi)至少對其進行一次持續(xù)評估，對不滿足持續(xù)性標準的客戶履行特別關注義務。（單選題）
A、6
B、12
C、24
D、36
Q14. 根據(jù)保險業(yè)務公示要求，分支機構應在營業(yè)場所的顯著位置及公司官網(wǎng)以適當方式公示業(yè)務范圍（在現(xiàn)有業(yè)務范圍基礎上增加保險兼業(yè)代理業(yè)務內(nèi)容）、經(jīng)營區(qū)域、主要負責人等信息。上述公示事項內(nèi)容發(fā)生變更，分支機構應當自變更之日起（）內(nèi)更換公示內(nèi)容。（單選題）
A:3日
B:5日
C:7日
D:10日
Q15. 港股通交易結合“持續(xù)交易時段的價格申報限制”和“增強限價盤的委托要求”申報買盤價（）（單選題）
A、不低于買一價下的24個價位，不高于賣一價上的9個價位
B、不低于買一價下的9個價位，不高于賣一價上的24個價位
C、不低于買一價下的9個價位，不高于賣一價上的9個價位
D、不低于買一價下的24個價位，不高于賣一價上的24個價位
Q16. 香港結算紅利資金發(fā)放當天，中國結算查詢到資金足額到賬后，于（）個港股通交易日內(nèi)發(fā)放。（單選題）
A、2
B、4
C、3
D、當天
Q17. 客戶不具有一類合格投資者權限，同時已持有某只摘牌股份的，可以（）本只摘牌股份，但客戶將本只摘牌股份全部賣出后，____再買入本只摘牌股份。（單選題）
A、賣出、允許
B、賣出、不允許
C、買入或賣出、不允許
D、買入或賣出、允許
Q18. 股轉及北交所定向可轉債的適當性要素為:（）（多選題）
A、現(xiàn)金、存款等貨幣類產(chǎn)品
B、債券、貨幣市場基金、債券基金等固定收益類產(chǎn)品/R3中風險/5年以上或無特別要求
C、適當性匹配原則為弱匹配
D、適當性匹配原則為強匹配
Q19. 下列關于天天利財?shù)恼f法中，正確的是（）（多選題）
A、一般而言，委托的最低申報金額為1000元，1000元的整數(shù)倍追加
B、計息方式為:算頭不算尾，按自然日計算，若“到期日”為節(jié)假日前一個交易日，則實際計息期限順延至節(jié)假日最后一天
C、開通余額自動委托功能后，系統(tǒng)會在當天15:05后自動進行掃單
D、最早下單時間為每個交易日8點00分
Q20. 保險銷售行為可回溯，是指分支機構通過錄音錄像等技術手段采集視聽資料、電子數(shù)據(jù)的方式，記錄和保存保險銷售過程關鍵環(huán)節(jié)，實現(xiàn)（）（多選題）
A、銷售行為可回放
B、重要信息可查詢
C、銷售過程可追蹤
D、問題責任可確認
Q21. 北交所股票的適當性三要素經(jīng)公司評定為:（）（多選題）
A、風險定級為“R3-中風險”
B、風險定級為“R4-中高風險”
C、投資期限為“無特別要求”
D、投資品種為“股票、股票型公募基金、偏股混合型公募基金等權益類產(chǎn)品”
Q22. 公司及分支機構應當加強投資者教育，向投資者進行充分的信息披露和風險揭示，要求投資者認真閱讀并通過紙質或電子方式簽署（）。（多選題）
A、《基金投資組合策略說明書》
B、《基金投資顧問業(yè)務投資者風險揭示書》
C、《基金投資顧問服務協(xié)議》
D、《中信證券主動調(diào)整產(chǎn)品或者服務風險等級告知書》
Q23. 請留下您的手機，方便我們跟您取得聯(lián)系（填空題）
